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多选题
控股股东拟对甲上市公司进行重大重组,8月25日,甲上市公司公告了重组事项的有关细节,随后甲上市公司的股票价格持续上涨;中国证监会调查后发现下列情形,其中不应直接界定为内幕交易的有()。
A

董事王某在公告前已经获知该消息,其配偶、子女在公告前夕大量购入甲上市公司股票,王某及其配偶、子女未能作出合理说明,也未能举证排除其利用内幕信息从事交易

B

乙公司与甲上市公司持股3%的股东在公告前3个月就已经订立了《股权转让协议》,于公告后履行了该协议

C

公告前夕,股民张某从报纸的财经专栏中看到了某“专家”透露的甲上市公司很可能重大重组的消息,遂大量购入甲上市公司的股票

D

公告前夕,丙公司按照去年年底制订的计划吸收合并了丁公司,丁公司恰好持有甲上市公司2%的股权


参考答案

参考解析
解析: 不属于内幕交易行为的情形:
(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的;
(2)按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的(选项BD);
(3)依据已被他人披露的信息而交易的(选项C);
(4)交易具有其他正当理由或者正当信息来源的。
更多 “多选题控股股东拟对甲上市公司进行重大重组,8月25日,甲上市公司公告了重组事项的有关细节,随后甲上市公司的股票价格持续上涨;中国证监会调查后发现下列情形,其中不应直接界定为内幕交易的有()。A董事王某在公告前已经获知该消息,其配偶、子女在公告前夕大量购入甲上市公司股票,王某及其配偶、子女未能作出合理说明,也未能举证排除其利用内幕信息从事交易B乙公司与甲上市公司持股3%的股东在公告前3个月就已经订立了《股权转让协议》,于公告后履行了该协议C公告前夕,股民张某从报纸的财经专栏中看到了某“专家”透露的甲上市公司很可能重大重组的消息,遂大量购入甲上市公司的股票D公告前夕,丙公司按照去年年底制订的计划吸收合并了丁公司,丁公司恰好持有甲上市公司2%的股权” 相关考题
考题 上市公司重大资产重组事宜与本公司股东或者其关联人存在关联关系的,股东大会就重大资产重组事项进行表决时,关联股东不必回避表决。( )

考题 并购重组委员会审核( ),适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。A.根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的并购重组事项B.上市公司以新增股份向特定对象购买资产的并购重组事项C.上市公司实施合并、分立的并购重组事项D.中国证监会规定的其他并购重组事项

考题 上市公司重大资产重组交易合同应当载明,本次重大资产重组事项一经( )批准,交易合同即应生效。A.上市公司董事会B.上市公司股东大会C.上市公司监事会D.中国证监会

考题 上市公司进行重大资产重组应当由股东大会依法作出决议。( )

考题 在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中,在持续经营能力方面的关注事项有( )。 A.重组完成后上市公司是否做到人员、资产、财务方面独立 B.重组完成后上市公司负债比率是否过大(如超过70%),导致上市公司财务风险很高 C.重组完成后上市公司是否将承担重大担保或其他连带责任,导致上市公司财务风险明显偏高 D.重组完成后控股股东或关联方是否占用上市公司资金,或上市公司是否为控股股东或关联方提供担保

考题 上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件,并配合上市公司做好信息披露工作。( )

考题 下列关于上市公司召开股东大会审议重大资产重组事项的说法正确的有( )。A.上市公司就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过B.上市公司重大资产重组事宜与本公司股东或者其关联人存在关联关系的,股东大会就重大资产重组事项进行表决时,关联股东无须回避表决C.交易对方已经与上市公司控股股东就受让上市公司股权或者向上市公司推荐董事达成协议或者默契,可能导致上市公司的实际控制权发生变化的,上市公司控股股东及其关联人应当回避表决D.上市公司就重大资产重组事宜召开股东大会,应当以现场会议形式召开,并应当提供网络投票或者其他合法方式为股东参加股东大会提供便利

考题 关于公司重组上市的说法,正确的是( )。Ⅰ.重组上市时,非上市公司可以直接发行股份,换取上市公司的股份,成为上市公司的控股股东Ⅱ.重组上市时,上市公司控股股东可以向非上市公司发行股份,购买其业务和资产,从而达到重组上市的目的Ⅲ.重组上市时,非上市公司可以先通过协议或二级市场购买等方式取得上市公司控制权,控制上市公司后再收购非上市公司的资产Ⅳ.重组上市时,上市公司可以以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产,从而达到重组的目的A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ

考题 (2016年)关于公司重组上市的说法,正确的是()。 Ⅰ.重组上市时,非上市公司可以直接发行股份,换取上市公司的股份,成为上市公司的控股股东 Ⅱ.重组上市时,上市公司控股股东可以向非上市公司发行股份,购买其业务和资产,从而达到重组上市的目的 Ⅲ.重组上市时,非上市公司可以先通过协议或二级市场购买等方式取得上市公司控制权,控制上市公司后再收购非上市公司的资产 Ⅳ.重组上市时,上市公司可以以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产,从而达到重组的目的A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

考题 甲上市公司拟进行重大资产重组,存在下列哪些情形时,乙财务顾问机构不得受聘担任甲上市公司的独立财务顾问?( ) Ⅰ.甲上市公司持有乙财务顾问机构5%的股份 Ⅱ.甲上市公司法务部的法务专员担任乙财务顾问机构的监事 Ⅲ.一年前乙财务顾问机构担任过甲上市公司公开发行股票的承销商 Ⅳ.两年前甲上市公司为乙财务顾问机构提供过担保 Ⅴ.受聘后存在乙财务顾问机构同时接受本次重大资产重组三方当事人委托的情况 A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,III C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ D、Ⅱ,IV

考题 甲上市公司拟将全部经营性资产出售给控股股东乙有限责任公司,同时发行股份向丙有限责任公司购买资产,发行股份后,丙公司将成为甲上市公司的控股股东。就该事项的下列表述,符合《重组管理办法》规定的有( )。 Ⅰ.甲上市公司应聘请独立财务顾问、律师事务所以及具有相关证券业务资格的会计师事务所等证券服务机构就重大资产重组出具意见 Ⅱ.甲上市公司聘请的独立财务顾问和律师事务所应当就本次重组对上市公司非关联股东的影响发表明确意见 Ⅲ.甲上市公司的独立董事应当在充分了解相关信息的基础上,就重大资产重组发表独立意见,同时应该另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见 Ⅳ.乙公司应聘请独立财务顾问就重大资产重组出具意见 Ⅴ.丙公司应聘请独立财务顾问就重大资产重组出具意见 A、Ⅰ B、Ⅱ,IV C、Ⅰ,Ⅲ D、Ⅱ,Ⅴ

考题 甲上市公司拟进行重大资产重组。下列情形中,乙财务顾问机构不得受聘担任甲上市公司的独立财务顾问的有()。 Ⅰ.甲上市公司持有乙财务顾问机构5%的股份 Ⅱ.甲上市公司法务部的法务专员担任乙财务顾问机构的监事 Ⅲ.1年前乙财务顾问机构担任过甲上市公司公开发行股票的承销商 Ⅳ.2年前甲上市公司为乙财务顾问机构提供过担保 Ⅴ.受聘后存在乙财务顾问机构同时接受本次重大资产重组三方当事人委托的情况A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 上市公司就重大资产重组事宜召开股东大会,投票情况应当单独统计并予以披露的是()A、上市公司董事,持股比例0.03% B、上市公司董事会秘书,持股比例1% C、上市公司控股股东 D、上市公司独立董事,持股比例0.9% E、上市公司持股比例3%的股东

考题 2010年9月,中国证监会上市部编制的《关注要点》,对上市公司重大资产重组提出的持续经营能力关注事项有()。A:重组完成后上市公司是否做到人员、资产、财务方面独立 B:重组完成后上市公司负债比率是否过大,导致上市公司财务风险很高 C:重组完成后上市公司是否将承担重大担保或其他连带责任,导致上市公司财务风险明显偏高 D:重组完成后上市公司与控股股东及其实际控制人之间是否存在同业竞争问题,如存在,是否已就同业竞争问题作出合理安排

考题 上市公司重大资产重组交易合同应当载明,本次重大资产重组事项经()批准和核准,交易合同即应生效。A:上市公司董事会 B:上市公司股东大会 C:上市公司监事会 D:中国证监会

考题 关于上市公司实施重大资产重组的表述,正确的有( )。 Ⅰ.上市公司独立董事会应当就重大资产重组发表独立意见 Ⅱ.上市公司实施重大资产重组应当由董事会依法作出决议,提交股东大会批准 Ⅲ.上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议,须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过 Ⅳ.上市公司重大资产重组涉及关联交易的,关联股东在股东大会审议重大资产重组事项时,应当回避表决A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 M上市公司控股股东对甲上市公司进行重组,自重组以来,甲公司资产负债率急剧升高,令人匪夷所思的是公司仍在扩大规模,大手笔上项目,这些项目多数为市场竞争激烈的普通产品。中小股东不禁质疑:高负债下大举开展低效投资,意义何在?甲公司存在的公司治理问题属于( )。 A.代理型公司治理问题 B.“内部人控制”问题 C.剥夺型公司治理问题 D.企业与其他利益相关者之间的关系问题

考题 对于上市公司控股股东或其他股东根据重大资产重组置入资产的盈利承诺,对未达到承诺部分予以补足而向上市公司支付的现金,上市公司应作为权益性交易计入所有者权益。是指的()。A、一般原则B、与股改对价相关的股东捐赠交易C、与重大资产重组承诺相关的股东捐赠交易D、交易主体的范围

考题 根据《国务院国有资产监督管理委员会关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知》,国有股东与上市公司进行资产重组的相关事项在依法披露前,如上市公司证券及其衍生品种价格明显异动,对本次资产重组产生重大影响的,国有股东应当调整资产重组方案,必要时应当中止本次重组事项,且国有股东在()个月内不得重新启动A、3B、4C、5D、6

考题 控股股东拟对甲上市公司进行重大重组,8月25日,甲上市公司公告了重组事项的有关细节,随后甲上市公司的股票价格持续上涨;中国证监会调查后发现下列情形,其中不应直接界定为内幕交易的有()。A、董事王某在公告前已经获知该消息,其配偶、子女在公告前夕大量购入甲上市公司股票,王某及其配偶、子女未能作出合理说明,也未能举证排除其利用内幕信息从事交易B、乙公司与甲上市公司持股3%的股东在公告前3个月就已经订立了《股权转让协议》,于公告后履行了该协议C、公告前夕,股民张某从报纸的财经专栏中看到了某“专家”透露的甲上市公司很可能重大重组的消息,遂大量购入甲上市公司的股票D、公告前夕,丙公司按照去年年底制订的计划吸收合并了丁公司,丁公司恰好持有甲上市公司2%的股权

考题 对于上市公司控股股东或其他股东根据重大资产重组置入资产的盈利承诺,对未达到承诺部分予以补足而向上市公司支付的现金,上市公司应作为权益性交易计入当期损益。

考题 上市公司重大资产重组交易合同应当载明,本次重大资产重组事项一经()批准,交易合同即应生效。A、上市公司董事会B、上市公司股东大会C、上市公司监D、中国证监会

考题 在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中,在持续经营能力方面的关注事项有()。A、重组完成后上市公司是否做到人员、资产、财务方面独立B、重组完成后上市公司负债比率是否过大(如超过70%),导致上市公司财务风险很高C、重组完成后上市公司是否将承担重大担保或其他连带责任,导致上市公司财务风险明显偏高D、重组完成后控股股东或关联方是否占用上市公司资金,或上市公司是否为控股股东或关联方提供担保

考题 多选题甲上市公司拟收购乙上市公司并获得实际控制权,该事项尚未公开披露,下列各项中,属于证券交易内幕信息知情人的有( )。A负责甲公司董事会会议记录的秘书张某B甲公司的控股股东李某C在甲公司控股的丙公司担任监事的王某D持有甲公司5%股份的丙公司监事陈某

考题 单选题对于上市公司控股股东或其他股东根据重大资产重组置入资产的盈利承诺,对未达到承诺部分予以补足而向上市公司支付的现金,上市公司应作为权益性交易计入所有者权益。是指的()。A 一般原则B 与股改对价相关的股东捐赠交易C 与重大资产重组承诺相关的股东捐赠交易D 交易主体的范围

考题 判断题对于上市公司控股股东或其他股东根据重大资产重组置入资产的盈利承诺,对未达到承诺部分予以补足而向上市公司支付的现金,上市公司应作为权益性交易计入当期损益。A 对B 错

考题 单选题甲上市公司拟将全部经营性资产出售给控股股东乙有限责任公司,同时发行股份向丙有限责任公司购买资产,发行股份后,丙公司将成为甲上市公司的控股股东。就该事项的下列表述,符合《上市公司重大资产重组管理办法》规定的有()。 Ⅰ甲上市公司应当聘请符合《证券法》规定的独立财务顾问、律师事务所以及会计师事务所等证券服务机构就重大资产重组出具意见 Ⅱ 甲上市公司聘请的独立财务顾问和律师事务所应当就本次重组对上市公司非关联股东的影响发表明确意见 Ⅲ 甲上市公司的独立董事应当在充分了解相关信息的基础上,就重大资产重组发表独立意见,同时应该另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见 Ⅳ 乙公司应聘请独立财务顾问就重大资产重组出具意见 Ⅴ 丙公司应聘请独立财务顾问就重大资产重组出具意见A ⅠB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅱ、Ⅴ

考题 单选题甲上市公司于2017年2月1日开始筹划重大资产重组,甲上市公司实际控制人王某因涉嫌本次重大资产重组的相关的内幕交易,于2017年12月26日被中国证监会作出行政处罚决定,下列关于王某不得参与上市公司重大资产重组的说法,正确的是(  )。[2018年12月真题]A 王某自2017年2月1日起,至少60个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组B 王某自2017年2月1日起,至少24个月内不得参与甲上市公司的重大资产重组C 王某自2017年12月26日起,至少12个月内不得参与甲上市公司的重大资产重组D 王某自2017年12月26日起,至少36个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组