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多选题
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,发行人应当根据规定为债券持有人聘请债券受托管理人,约定的受托管理人职责至少应当包括(  )。
A

持续督导发行人履行有关承诺及信息披露义务

B

勤勉处理债券持有人与发行人之间的谈判或者诉讼等事务

C

妥善安排除债券正常到期兑付外被终止挂牌转让后,债券登记、托管及转让等事项

D

监督发行人募集资金使用等募集说明书约定应履行义务的执行情况,并于债券付息日和到期日五个交易日前向本所提交发行人本息筹备情况说明


参考答案

参考解析
解析:
《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第73条规定,发行人应当在债券募集说明书和受托管理协议中约定受托管理人职责,职责范围至少包括:(一)持续关注和调查了解发行人的经营状况、财务状况、资信状况、增信措施的有效性及偿债保障措施的执行情况,以及可能影响债券持有人重大权益的事项,督促履行还本付息义务;(二)发行人为债券设定增信措施的,受托管理人应当在债券发行前或者募集说明书约定的时间内取得担保权利证明或者其他有关文件,并在增信措施有效期内妥善保管;(三)在债券存续期间监督发行人募集资金使用、偿债保障金提取以及信息披露等募集说明书约定应履行义务的执行情况,并于债券付息日和到期日二个交易日前向本所提交发行人本息筹备情况说明;(四)持续督导发行人履行有关承诺及信息披露义务;(五)出现可能影响债券持有人重大权益或者其他约定情形时,根据规定和约定召集债券持有人会议;(六)勤勉处理债券持有人与发行人之间的谈判或者诉讼等事务;(七)发行人预计或者已经不能偿还债务时,根据相关规定、约定或者债券持有人的授权,勤勉处理债券违约风险化解处置相关事务,包括但不限于与发行人、增信主体及其他责任主体进行谈判,要求发行人追加担保,接受债券持有人的委托依法申请财产保全措施,提起民事诉讼,申请仲裁,参与重组或者破产的法律程序等;(八)定期和不定期向市场公告受托管理事务报告;(九)妥善安排除债券正常到期兑付外被终止挂牌转让后,债券登记、托管及转让等事项;(十)法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定、募集说明书以及受托管理协议等规定或者约定应当履行的其他职责。
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考题 公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议;在债券存续期限内,由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益。( )

考题 有关公司债券的受托管理人,下列表述符合证券法律制度规定的有(  )。 A.公开发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议 B.发行人股东(大)会可以决议变更债券受托管理人 C.债券受托管理人应当勤勉尽责,公正履行受托管理职责,不得损害债券持有人利益 D.债券发行人未能按期兑付债券本息的,债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托,以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序

考题 公开发行公司债券的,债券持有人应当聘请债券受托管理人,并与其订立债券受托管理协议。( )

考题 以下关于发行公司债券,债券持有人保护的说法正确的有(  )。 Ⅰ.公开发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议,非公开发行是否为债券持有人聘请债券受托管理人由发行人确定 Ⅱ.债券受托管理人可以由本次发行的承销机构担任 Ⅲ.债券受托管理人应当为中国证券业协会会员 Ⅳ.为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

考题 关于公开发行公司债券的受托管理人职责,下列说法正确的有()。 Ⅰ.应当在募集资金到位后一个月内,督促发行人、主承销商以及存放募集资金的监管银行订立三方监管协议 Ⅱ.受托管理人应当将受托的公司债券《受托管理事务临时报告》刊登在本期债券发行人和受托管理人的互联网网站 Ⅲ.受托管理人应当建立对发行人的定期跟踪机制,监督发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况,并在每年四月三十日前向市场公告上一年度的受托管理事务报告Ⅳ.受托管理人应当至少提前二十个工作日掌握公司债券还本付息、赎回、分期偿还等的资金安排,督促发行人按时履约A、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 下列关于公司债券发行的说法正确的是(  )A.拟修改债券持有人会议规则,债券受托管理人应当召集债券持有人会议 B.担保人不得担任债券受托管理人 C.公司减资、合并、分立、解散或者申请破产的需要要召开债券持有人会议 D.拟变更债券受托管理人应当召开债券持有人会议

考题 根据规定,公司债券的发行人应当召开债券持有会议的情形有( )。 Ⅰ.担保物发生重大变化 Ⅱ.拟变更债券受托管理人 Ⅲ.公司发生合并 Ⅳ.拟变更债券募集说明书的约定 Ⅴ.公司不能按期支付本息 A、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

考题 某上市公司拟发行公司债券,下列关于债券受托管理人的说法,符合《公司债券发行试点办法》规定的有( )。 Ⅰ.公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议;在债券存续期限内,由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益 Ⅱ.公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则,约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项 Ⅲ.债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人 Ⅳ.公司为债券设定担保的,债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产,债券受托管理人应在债券发行时取得担保的权利证明或其他有关文件,并在担保期间妥善保管 Ⅴ.公司拟变更债券受托管理人,应当召开债券持有人会议 A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ C、Ⅲ,Ⅴ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

考题 发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请()。A:经纪人B:债券受托管理人C:担保人D:信用增级机构

考题 在公司债券存续期限内,由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益。()

考题 根据证券法律制度的规定,关于公司债券持有人的权益保护,下列表述正确的有( )。A、债券受托管理人由本次债券发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任 B、债券受托管理人应当为中国证券业协会会员,为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人 C、非公开发行公司债券的,债券受托管理人应当按照债券受托管理协议的约定履行职责 D、在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时,单独或合计持有本期债券总额5%以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议

考题 发行公司债券的发行人应当为债券持有人聘请受托管理人。受托管理人应当成为中国证券业协会会员,勤勉尽责地履行受托管理职责。

考题 单选题公司债券受托管理人是由( )聘请。A 公司B 债券持有人C 证监会D 证券交易所

考题 单选题公司债券受托管理人由()A 公司聘请B 债券持有人聘请C 证监会聘请D 证券交易所聘请

考题 单选题甲证券公司非公开发行公司债券,并且自行销售,则下列说法正确的是()。 Ⅰ甲证券公司应当与受托管理人签订受托管理协议 Ⅱ本次非公开发行可以不聘请受托管理人. Ⅲ为本次发行公司债券提供担保的担保人可以担任受托管理人 Ⅳ甲证券公司可以自行担任受托管理人 Ⅴ受托管理人可以不是中国证券业协会会员A ⅠB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅣD Ⅳ、ⅤE Ⅲ、Ⅴ

考题 单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,受托管理人应当至少于每一会计年度结束之日起的(  )个月内披露上一年度的受托管理事务年度报告。A 3B 4C 6D 9

考题 多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,债券募集说明书应当包括(  )。A风险因素B债券持有人权益保护措施C发行人财务状况D债券持有人资信情况

考题 多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,发行人应当根据公司自身承受能力进行融资,控制财务风险,按时偿付债券本息,履行(  )等义务。A赎回B换股C回售D利率调整

考题 多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,证券交易所接受的债券转让申报类型包括(  )。A意向申报B成交申报C定价申报D双边申报

考题 多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,发行人申请债券在本所挂牌转让,应当符合的条件包括(  )。A依法完成发行B债券产品结构符合《非公开发行公司债券挂牌转让规则》的相关规定C持有人符合深圳证券交易所投资者适当性管理规定D符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定

考题 单选题下列关于债券受托管理人的说法,正确的是()A 是我国特有的债券持有人的制度B 修改后的《证券法》规定了该制度C 为债券发行作担保的机构不可以担任受托管理人D 公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人

考题 单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,(  )应当协助发行人申请债券挂牌条件确认和挂牌转让,并对其相关情况进行全面核查,出具核查意见。A 专业机构及其相关人员B 承销机构C 信息披露义务人D 受托管理人

考题 单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,债券募集说明书等信息披露文件存在虚假记载等情形致使投资者遭受损失的,发行人应当依法承担赔偿责任;发行人的董事、监事、高级管理人员与发行人各自应承担的责任属于(  )赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。A 按份B 补充C 连带D 过错

考题 单选题甲证券公司非公开发行公司债券,并且自行销售,则下列说法正确的是(  )。[2015年11月真题]Ⅰ.甲证券公司应当与受托管理人签订受托管理协议Ⅱ.本次非公开发行可以不聘请受托管理人Ⅲ.为本次发行公司债券提供担保的担保人可以担任受托管理人Ⅳ.甲证券公司可以自行担任受托管理人Ⅴ.受托管理人可以不是中国证券业协会会员A ⅠB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅣD Ⅳ、ⅤE Ⅲ、Ⅴ

考题 多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,发行人应当根据规定为债券持有人聘请债券受托管理人,约定的受托管理人职责至少应当包括(  )。A持续督导发行人履行有关承诺及信息披露义务B勤勉处理债券持有人与发行人之间的谈判或者诉讼等事务C妥善安排除债券正常到期兑付外被终止挂牌转让后,债券登记、托管及转让等事项D监督发行人募集资金使用等募集说明书约定应履行义务的执行情况,并于债券付息日和到期日五个交易日前向本所提交发行人本息筹备情况说明

考题 单选题根据《公司债券受托管理人执业行为准则》,下列关于公开发行公司债券的受托管理人的说法,正确的是(  )。[2019年6月真题]A 为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人B 受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料,保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后10年C 受托管理人应当在每年4月30日前向市场公告一年度的受托管理事务报告D 发行人不能偿还债务时,受托管理人可以接受全部或部分债券持有人的委托、以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序

考题 多选题根据证券法律制度的规定,下列对公司债券持有人的权益保护的表述中,正确的有()。A公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级B发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议C为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人D发行人不能偿还债务时,债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托,以债券持有人的名义提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序

考题 单选题根据《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引》,下列说法正确的有(  )。Ⅰ.公司债券违约风险是指发行人偿还公司债券本息存在重大不确定性或发行人未能按期足额偿还公司债券本息Ⅱ.中国证券业协会对受托管理人开展公司债券违约风险处置工作实施行政监管Ⅲ.受托管理人可以聘请其他中介机构协助开展风险处置工作Ⅳ.发行人如发生实质违约情形的,受托管理人可以协助发行人制定发行人应急处置预案Ⅴ.发行人发生实质违约情形的,受托管理人可以依法申请法定机关采取财产保全措施A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅳ