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多选题
私人银行资讯发布的风险合规管理要点包括（）。
A
切实保障客户人身财产安全
B
保障客户信息安全
C
做好免责声明和风险提示
D
使用第三方图片应取得第三方同意或授权，防范侵犯他人知识产权
参考答案
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解析：
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考题
融资融券业务业务管理的基本原则包括()。A:依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
B:开展业务需经监管部门批准，未经批准不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C:证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
D:业务实行集中统一管理
考题
建设银行个人网上银行业务在客户方面采取的安全措施包括（）A、向客户推出USBKey、动态口令卡、动态口令令牌三大安全产品，采用密码和安全工具的组合验证，重重保护交易的安全B、采用交易限额管理，防范大额交易风险，对资金起到有效保护C、采用私密问题交互，保障客户网上银行的隐私权D、采用账号保护手段，通过对网上银行的账号进行部份号码屏蔽，保证在任何环境和环节都不会泄漏客户的账号信息E、采用防伪图片信息，有效防范外部假网站
考题
根据《关于开展向私人银行客户提供信托产品服务业务的指导意见》，信托产品服务的风险管控措施包括（）。A、农业银行推介机构应向投资者出示风险声明书B、推介产品须充分揭示产品风险C、应建立健全风险防范机制，各级行应合规推介信托产品，建立齐备的客户档案和产品档案D、合作的第三方机构应制定产品的事前、事中和事后风险处理预案，建立紧急风险事件处理机制，风险处理预案应与信托文件同时提交农业银行，农业银行认可后作为产品方案的组成部分
考题
关于第三方产品销售的代理风险声明书，论述正确的是（）。A、这是充分告知客户产品属性、法律关系本质，从而缓释第三方产品风险的有效手段B、如果不签署此声明书，一旦产品亏损，不利于农业银行后续免责主张C、如果客户不同意签署，也可不签署，但需要做好记录D、代理风险声明书是农业银行代理第三方产品时，必须要签署的一个文件
考题
银行安全生产，是指银行业金融机构制定相关制度、规范，采取一系列业务流程检查监督、安全防范等措施，强化运营风险、IT运行风险、（）等风险防控工作，抓好安全保卫和金融服务工作，有效消除或控制各种风险环节，保障银行、客户财产和人身安全，使银行业务经营正常运行。A、资产质量风险B、案件风险C、声誉风险D、流动性风险
考题
保障金融消费者信息安全权的说法正确的是（）A、应当采取有效措施加强对第三方合作机构的管理B、不得私自篡改.违法使用消费者个人金融信息C、不得在未经消费者授权或同意的情况下向第三方提供个人金融信息D、明确双方权利义务关系，严格防控金融消费者信息泄露风险，保障金融消费者信息安全
考题
多选题关于第三方产品销售的代理风险声明书，论述正确的是（）。A这是充分告知客户产品属性、法律关系本质，从而缓释第三方产品风险的有效手段B如果不签署此声明书，一旦产品亏损，不利于农业银行后续免责主张C如果客户不同意签署，也可不签署，但需要做好记录D代理风险声明书是农业银行代理第三方产品时，必须要签署的一个文件
考题
多选题根据《中国农业银行私人银行业务风险管理办法》（试行），关于顾问咨询的风险管理说法正确的是（）。A私人银行的顾问咨询业务统一由私人银行总部审核批准的具备资格的财富顾问（客户经理）提供B为客户制定的投资建议、理财规划书等顾问咨询文件应与客户测评报告显示的风险承受度相匹配C私人银行总部统一制定向客户提供的各类私人银行业务专属的资讯材料，应在醒目位置注明信息来源和农业银行免责条款D私人银行业务专属的资讯材料主要包括各类资讯讯息、各类投资理财产品信息及客户需要的其它投资决策参考资讯材料
考题
多选题保障金融消费者信息安全权的说法正确的是（）A应当采取有效措施加强对第三方合作机构的管理B不得私自篡改.违法使用消费者个人金融信息C不得在未经消费者授权或同意的情况下向第三方提供个人金融信息D明确双方权利义务关系，严格防控金融消费者信息泄露风险，保障金融消费者信息安全
考题
单选题当前利用网络对信用卡进行网络犯罪的案件持续增长，引起了有关各方的高度关注。银行在保障金融安全、维护客户利益、增强公信力过程中，以下哪种做法是不妥的（）。A
联合有关部门加强安全知识宣传，提高客户防范意识与风险意识B
提升技术水平，进行系统升级，增强抵御钓鱼网站侵害能力C
为保障客户信息与资金安全，可自主对客户的一些业务与信息作出相应的调整D
定期发布风险提示，告知客户注意一些风险
考题
多选题下列有关市场营销的风险控制说法正确的是（）。A须与客户签订电子银行服务协议或合同，明确双方的权利和义务B应通过各种方式充分提示交易过程中客户可能面临的风险，说明客户自身应采取的风险防范措施C在与第三方合作时，须对其综合情况进行风险调查分析，严防因第三方出现风险问题影响农业银行声誉D确定与第三方的合作关系后，可以将我行的涉密数据提供给合作第三方使用，无需签订保密条款
考题
多选题银行安全生产，是指银行业金融机构制定相关制度、规范，采取一系列业务流程检查监督、安全防范等措施，强化运营风险、IT运行风险、（）等风险防控工作，抓好安全保卫和金融服务工作，有效消除或控制各种风险环节，保障银行、客户财产和人身安全，使银行业务经营正常运行。A资产质量风险B案件风险C声誉风险D流动性风险
考题
多选题下列属于私人银行风险合规管理范围的是（）。A向私人银行客户销售私人银行产品B向非私人银行客户销售私人银行产品C向私人银行客户销售非私人银行产品D向非私人银行客户销售非私人银行产品
考题
多选题证券公司内部控制的基本要求包括（）A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B防范经营风险和道德风险C保障客户及证券公司资产的安全，完整D保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠完整，及时
考题
多选题根据《关于开展向私人银行客户提供信托产品服务业务的指导意见》，信托产品服务的风险管控措施包括（）。A农业银行推介机构应向投资者出示风险声明书B推介产品须充分揭示产品风险C应建立健全风险防范机制，各级行应合规推介信托产品，建立齐备的客户档案和产品档案D合作的第三方机构应制定产品的事前、事中和事后风险处理预案，建立紧急风险事件处理机制，风险处理预案应与信托文件同时提交农业银行，农业银行认可后作为产品方案的组成部分
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