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题目内容
（请给出正确答案）
多选题
合规风险是哪种风险存在和表现的重要诱因？（ ）
A
运营风险
B
法律风险
C
信用风险
D
市场风险
参考答案
参考解析
解析：
合规风险是运营风险、市场风险、信用风险，特别是运营风险存在和表现的重要诱因，而这三大风险的存在使得合规风险更趋复杂多变而难以控制，且它们的结果基本相同，即都会给企业带来经济或名誉的损失。
合规风险是运营风险、市场风险、信用风险，特别是运营风险存在和表现的重要诱因，而这三大风险的存在使得合规风险更趋复杂多变而难以控制，且它们的结果基本相同，即都会给企业带来经济或名誉的损失。
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考题
以下对“合规风险”与信用风险、市场风险、操作风险的联系表述不正确的是()
A.合规风险是防范其他风险的最低要求B.合规风险是题干中其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因C.合规风险因其他三大风险的存在而更趋复杂多变D.合规风险与其他三大风险没有联系
考题
合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A.合规风险的存在B.合规风险发生的可能性C.合规风险评估结果D.合规风险产生的原因
考题
银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，这体现合规风险的( )。A.分析
B.识别
C.测试
D.评估
考题
( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断．并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
A.合规风险评估
B.合规风险识别
C.合规风险测试
D.合规风险监测
考题
合规风险识别是指对银行内部（）等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A、合规风险的存在B、合规风险发生的可能性C、合规风险评估结果D、合规风险产生的原因
考题
单选题持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。A
合规风险应对B
合规风险识别C
合规风险评估和测试D
合规风险监控
考题
多选题巴塞尔新资本协议三大风险与合规风险的联系主要表现在以下几个方面（）A合规是通过立规的方式为其他风险设立的底线，是防范其他风险的最低要求B合规风险是其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因C三大风险的存在使得合规风险更趋复杂多变而难于管控D合规风险是基于三大风险之上的更为基本的风险
考题
单选题银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，这体现合规风险的（）。A
分析B
识别C
评估D
测试
考题
单选题关于合规风险报告，下列说法错误的是（）。A
合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告B
合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况C
合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道D
合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带
考题
单选题（ ）目的在于确定合规风险对银行影响的大小，以决定是否需要采取应对措施加以监控以及应对措施采取到何种程序最为适宜等重要问题。A
合规风险识别B
合规风险评估和测试C
合规风险的监测和测试D
合规风险报告
考题
单选题（ ）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A
合规风险评估B
合规风险识别C
合规风险测试D
合规风险监测
考题
单选题合规风险与银行三大风险之间的区别在于（ ）。A
银行自身行为的主导性比较明显，而三大风险主要是基于内外环境而形成的风险或损失B
合规风险的外部环境因素的偶然性、刺激性比较大C
银行三大风险是银行因违法、违规、违德等行为而招致的风险或损失D
合规风险是其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因
考题
单选题（）是产生银行其他风险的重要诱因，特别是导致银行操作风险产生的主要和直接的诱因。A
法律风险B
合规风险C
市场风险D
违规风险
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