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进行风险监控一般会()

  • A、制订应急响应策略
  • B、进行预留管理
  • C、制订风险管理计划
  • D、进行项目可能性分析

参考答案

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考题 ● 进行风险监控一般会(48) 。A.制定应急响应策略B.进行预留 管理C.制定风险管理计划D.进行项目可能性分析

考题 在风险监控中,如果出现了风险登记单未预期的风险或观察清单未包含风险,应该( )A.进行额外的风险应对规划B.进行风险审计C.进行偏差和趋势分析D.召开状态审查会

考题 运用科学方法对项目潜在风险进行系统归类和识别,判断哪些风险会影响项目实施的过程称为()。A、项目风险识别B、规划风险管理C、定性风险分析D、监控风险

考题 证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制,风险监控部门定期向()提供风险监控报告。A:监事会和投资决策机构B:董事会和合规部门C:董事会和投资决策机构D:监事会和自营业务部门

考题 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由( )根据自营业务风险监控的检査情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。 A.董事会 B.风险控制委员会 C.风险监控部门 D.证券自营部门

考题 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施,并对落实情况进行跟踪检查。A:风险监控部门B:董事会风控委员会C:证券自营部门D:稽核部门

考题 银行()承担监控国别风险管理有效性的最终责任。A、风险部门B、国际业务部门C、董事会D、监事会

考题 证券公司自营业务的内部控制包括()。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告,并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

考题 进行风险监控一般会()A、制定应急响应策略B、进行预留管理C、制定风险管理计划D、进行项目可能性分析

考题 在风险监控中,如果出现了风险登记单未预期的风险或“观察清单”未包含的风险,应该()A、进行额外的风险应对规划B、进行风险审计C、进行变差和趋势分析D、召开状态审查会

考题 对于处在风险图谱左下侧方阵中的风险,企业一般采用的治理策略是:()A、控制分担、日常监控B、高度优先控制、密切监控C、转移为佳、做好预警D、定期评估、一般监控

考题 ()是一个不断进行的过程,是管理和监控风险的前提。A、评估风险B、管理和控制风险C、监控风险D、规避风险

考题 证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。Ⅰ.股东大会Ⅱ.监事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.董事会A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ

考题 三级和重要的二级施工安全作业风险,一般做为重大风险作业,纳入相关层级进行动态监控。

考题 评审委员会需调整评审委员会委员的,由委员所属部门进行拟增委员资格审查,经总行私人银行部风险监控团队备案审核程序后方可变更。

考题 下列关于合规风险管理流程表述正确的是()。A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

考题 公司风险监控系统进行风险监控的对象有() 。A、经纪业务B、存管清算C、净资本等风险监控指标D、反洗钱E、自营投资监控

考题 证券公司从事证券自营业务的风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制定期向提供风险监控报告()。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.监事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.董事会A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ

考题 证券公司从事证券自营业务,风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.实际控制人 Ⅳ.投资决策机构A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅳ

考题 单选题证券公司从事证券自营业务,风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.实际控制人 Ⅳ.投资决策机构A Ⅰ.ⅣB Ⅰ.Ⅱ.ⅢC Ⅱ.ⅢD Ⅱ.Ⅳ

考题 单选题(  )具体负责对投资风险进行事前识别、事中监控和事后检查。A 风险管理委员会B 督察长C 风险控制部门D 监察稽核部门

考题 单选题()是一个不断进行的过程,是管理和监控风险的前提。A 评估风险B 管理和控制风险C 监控风险D 规避风险

考题 单选题进行风险监控一般会()A 制订应急响应策略B 进行预留管理C 制订风险管理计划D 进行项目可能性分析

考题 单选题证券公司从事证券自营业务的风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制定期向提供风险监控报告()。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.监事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.董事会A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题( )承担对市场风险管理实施监控的最终责任。A 董事会B 风险管理委员会C 高级管理层D 监事会

考题 单选题下列关于合规风险管理流程表述正确的是()。A 合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告B 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告C 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告D 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

考题 多选题公司风险监控系统进行风险监控的对象有() 。A经纪业务B存管清算C净资本等风险监控指标D反洗钱E自营投资监控

考题 单选题风险监控主要分为()。A 信用风险监控和操作风险监控B 操作风险监控和欺诈风险监控C 信用风险监控和欺诈风险监控D 交易风险监控和信用风险监控