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信托公司新入市的产品必须在入市前10天逐笔向监管机构报告，监管机构不对具体产品做实质性审核，但可根据信托公司（）等采取监管措施。

  • A、监管评级
  • B、净资本状况
  • C、风险事件
  • D、合规情况

参考答案

更多 “信托公司新入市的产品必须在入市前10天逐笔向监管机构报告，监管机构不对具体产品做实质性审核，但可根据信托公司（）等采取监管措施。A、监管评级B、净资本状况C、风险事件D、合规情况” 相关考题
考题 新的食品安全管理体制调整以后,食用农产品进入市场后由()统一监管。 A.食品药品监管部门B.农业部门C.质量监督检验部门D.工商部门
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考题 银行业金融市场准入,是银行业监管批准经营银行业金融产品的进入市场的监管行为。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 信托公司开展关联交易,应以公平的市场价格进行,逐笔向监管部门事后备案,并按照有关规定进行信息披露。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 下列向监管机构报告突发信息的做法,正确的是:( ) A、某银行因客户利用虚假交易诈骗，损失1200万元，案发19小时后向监管机构报送信息B、某银行发生挤兑事件，事发2小时后向监管机构报告信息C、某银行省分行发生突发事件，向总行报告信息1小时后，向监管机构报告信息D、某银行发生突发事件，可能造成重大声誉风险，2天后该行无法控制事件走向，向监管机构报告信息
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考题 是指银监局根据法律、法规的规定，对银行机构进入市场、银行业务开展和银行从业人员素质实施管制的一种行为。A．市场准入监管B．市场运营监管C．市场退出监管D．以上答案都不对
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考题 以下属于巴塞尔协议的内容是：( )A.最低资本金要求 B.监管当局的监管 C.引入市场约束 D.垄断
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考题 在实行市场准入监管过程中，银行当局必须对进入市场的机构进行( )限制。A、最低资本 B、最高资本 C、固定资本 D、统一资本
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考题 ()是指银监局根据法律、法规的规定，对银行机构进入市场、银行业务开展和银行从业人员素质实施管制的一种行为。A:市场准入监管 B:市场运营监管 C:市场退出监管 D:市场体制监管
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考题 巴塞尔协议作为一个完整的银行业资本充足率监管框架，其支柱是（ ）。 A.最低资本金要求 B.监管当局的监管 C.引入市场约束 D.控制通货膨胀率
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考题 在实行市场准入监管过程中，银行监管当局必须对进入市场的机构进行( )限制。A.最低资本 B.最高资本 C.固定资本 D.统一资本
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考题 在动产质押监管过程中，物流公司按照银行的指令，在银行规定的可放货价值内，由出质人向物流公司申请，经批准后，进行质物解押出库操作的业务模式是（）。A、动产质押监管逐笔控制（逐笔放货）模式B、动产质押监管逐笔控制（总量放货）模式C、动产质押监管总量控制模式D、动产质押监管逐笔控制模式
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考题 逐笔控制的监管业务属于静态模式，不需要监管员每天盘点并上报库存，每周报告一次即可。
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考题 证券投资信托产品是借助信托公司发行的，经过监管机构备案，资金实现第三方银行托管，有定期业绩报告的投资于股票市场的基金，俗称（）。
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考题 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。A、证券公司向监管机构的报告制度B、定期巡视C、信息披露D、检查制度
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考题 加强农产品质量安全工作，必须切实落实农产品生产、（）、销售各环节的质量安全监管责任，杜绝不合格产品进入市场。A、包装B、收购C、储运D、加工
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考题 各分支行负责个人理财产品的营销推介、风险评估，向客户提供后续服务以及向当地监管机构报批、报告等。
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考题 对干银信合作业务中存在两个（含）以上信托产品间发生交易的复杂结构产品，信托公司不必向监管部门事前报告。
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考题 信托公司将资产管理职能委托给其他第三方机构的，应提前（）个工作日向监管部门事前报告。A、十B、十五C、二十D、二十五
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考题 信托公司开展关联交易应按要求逐笔向监管机构事前报告，监管机构无异议后，信托公司方可开展相关业务。（）
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考题 中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题在动产质押监管过程中，物流公司按照银行的指令，在银行规定的可放货价值内，由出质人向物流公司申请，经批准后，进行质物解押出库操作的业务模式是（）。A 动产质押监管逐笔控制（逐笔放货）模式B 动产质押监管逐笔控制（总量放货）模式C 动产质押监管总量控制模式D 动产质押监管逐笔控制模式
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考题 判断题信托公司开展关联交易应按要求逐笔向监管机构事前报告，监管机构无异议后，信托公司方可开展相关业务。（）A 对B 错
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考题 单选题在实行市场准入监管过程中，银行监管当局必须对进入市场的机构进行（　　）限制。A 最低资本B 最高资本C 固定资本D 统一资本
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考题 单选题信托公司将资产管理职能委托给其他第三方机构的，应提前（）个工作日向监管部门事前报告。A 十B 十五C 二十D 二十五
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考题 判断题对干银信合作业务中存在两个（含）以上信托产品间发生交易的复杂结构产品，信托公司不必向监管部门事前报告。A 对B 错
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考题 多选题信托公司新入市的产品必须在入市前10天逐笔向监管机构报告，监管机构不对具体产品做实质性审核，但可根据信托公司（）等采取监管措施。A监管评级B净资本状况C风险事件D合规情况
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考题 多选题可以开展企业年金基金管理的是（ ）。A监管评级为初创类的信托公司B监管评级为成长类的信托公司C监管评级为发展类的信托公司D监管评级为创新类的信托公司E监管评级为成熟类的信托公司
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