网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
在客户经理尽职调查的有效期内，发生以下哪几种情况需重新实地走访尽调？（）
- A、批量开卡的交易用途与单位申请用途不符
- B、持卡人明确书面表示非本人意愿开卡
- C、申请批量卡的员工在6个月内的离职率达到20%
- D、所提供的持卡人资料或信息（如：手机、固话、身份证件、地址等）明显不符或为虚假
- E、超过20%账户激活后无交易发生
参考答案
更多 “在客户经理尽职调查的有效期内，发生以下哪几种情况需重新实地走访尽调？（）A、批量开卡的交易用途与单位申请用途不符B、持卡人明确书面表示非本人意愿开卡C、申请批量卡的员工在6个月内的离职率达到20%D、所提供的持卡人资料或信息（如：手机、固话、身份证件、地址等）明显不符或为虚假E、超过20%账户激活后无交易发生” 相关考题
考题
以下关于保前尽职调查的说法正确的有：（）。A、保前尽职调查实行客户经理A、B角“双人调查制”B、保前尽职调查遵循“实地调查、全面反映、客观判断、事实重于形式”原则C、保前尽职调查过程中发现客户存在严重的弄虚作假行为时可终止调查程序D、保前尽职调查应以财务信息为主，可适当关注非财务信息E、保前尽职调查与风险审查是两个独立的过程，客户经理不需进行风险审查F、保前尽职调查报告是证明客户经理开展保前尽职调查最重要的材料，客户经理必须认真对待，妥善保管
考题
前次批量开卡尽职调查后，以下哪几种情况需要客户经理再此实地走访企业（）A、据前次批量开卡超过7个月的存量单位。B、委托单位企业名称变更。C、委托单位法定代表人/单位负责人变更。D、委托单位地址变更。
考题
如前次批量开卡尽职调查后，单位发生关键信息变更（如企业名称变更、法定代表人/单位负责人、单位地址等）的，再次办理批量开卡需要（）A、“实地走访”尽职调查B、“开立就职证明”尽职调查C、无需尽职调查D、客户经理出具保证声明
考题
在客户调查和业务受理尽职环节，授信尽职调查人员应重点调查（）A、是否按制度收集、整理、补充、保管客户资料，客户资料有无遗失、毁损。B、是否对客户提供的身份证明、授信主体资格、财务状况等资料的合法性、真实性和有效性进行核实。C、是否对客户进行现场调查，或客户发生突发事件后是否及时进行实地调查，现场调查、实地调查工作在信贷档案中是否都有记载。D、在客户信用等级和客户评价报告的有效期内，对发生影响客户资信的重大事项，是否重新进行授信分析评价。
考题
对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。
考题
判断题对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。A
对B
错
考题
多选题批量开卡尽职调查，以下说法正确的是：（）A客户经理可以任意选择“实地走访”和“开立就职证明”的方式进行尽调。B客户经理实地走访方式的尽调照片需包括与经营办公场所的共同合影。C客户经理需确认«批量开卡员工就职证明»完整性，逐一核实员工情况，确认申请开卡的员工与单位签有劳动合同后签字确认。D经办柜员负责审核客户经理尽调资料及签章齐全。
考题
多选题前次批量开卡尽职调查后，以下哪几种情况需要客户经理再此实地走访企业（）A据前次批量开卡超过7个月的存量单位。B委托单位企业名称变更。C委托单位法定代表人/单位负责人变更。D委托单位地址变更。
考题
多选题在客户经理尽职调查的有效期内，发生以下哪几种情况需重新实地走访尽调？（）A批量开卡的交易用途与单位申请用途不符B持卡人明确书面表示非本人意愿开卡C申请批量卡的员工在6个月内的离职率达到20%D所提供的持卡人资料或信息（如：手机、固话、身份证件、地址等）明显不符或为虚假E超过20%账户激活后无交易发生
考题
单选题如前次批量开卡尽职调查后，单位发生关键信息变更（如企业名称变更、法定代表人/单位负责人、单位地址等）的，再次办理批量开卡需要（）A
“实地走访”尽职调查B
“开立就职证明”尽职调查C
无需尽职调查D
客户经理出具保证声明
考题
多选题在客户调查和业务受理尽职环节，授信尽职调查人员应重点调查（）A是否按制度收集、整理、补充、保管客户资料，客户资料有无遗失、毁损。B是否对客户提供的身份证明、授信主体资格、财务状况等资料的合法性、真实性和有效性进行核实。C是否对客户进行现场调查，或客户发生突发事件后是否及时进行实地调查，现场调查、实地调查工作在信贷档案中是否都有记载。D在客户信用等级和客户评价报告的有效期内，对发生影响客户资信的重大事项，是否重新进行授信分析评价。
考题
多选题如前次批量开卡尽职调查未超半年，现单位发生（）信息变更，需再次办理批量开卡必须按实地走访进行尽职调查。A企业名称变更B法定代表人/单位负责人C单位地址D单位电话
热门标签
最新试卷