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符合证券公司申请介绍业务资格的是()。

  • A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
  • C、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
  • D、全资拥有或者控股一家期货公司,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准

参考答案

更多 “符合证券公司申请介绍业务资格的是()。A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员D、全资拥有或者控股一家期货公司,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准” 相关考题
考题 某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是( )。A.该证券公司全资拥有一家期货公司B.公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.被一家期货公司控股

考题 证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于12亿元。 ( )

考题 证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )

考题 证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于净资产的80%。( )

考题 证券公司申请介绍业务资格的,应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 ( )

考题 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件之一是:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

考题 证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。A.2B.3C.5D.6

考题 证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。( )

考题 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。A.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明B.关于技术系统准备情况的说明C.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本D.介绍业务资格申请书

考题 证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )月各项风险控制指标应符合规定标准。A.2个 B.3个 C.5个 D.6个

考题 证券公司申请介绍业务资格,拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。A.10 B.7 C.5 D.2

考题 证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。( )

考题 证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。A、3B、6C、9D、12

考题 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D、具有满足业务需要的技术系统

考题 依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格净资本不低于()亿元。A、3B、5C、12D、20

考题 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。A、2名B、3名C、5名D、7名

考题 某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是()。A、该证券公司全资拥有一家期货公司B、公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D、被一家期货公司控股

考题 证券公司申请介绍业务资格,净资产不低于5亿元。()

考题 综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。A、2名B、3名C、5名D、7名

考题 判断题证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。()A 对B 错

考题 单选题关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是( )。A 根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务B 证券公司申请IB业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准C 证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D 证券公司申请IB业务,应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料

考题 单选题证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。A 3B 6C 9D 12

考题 单选题证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。A 3B 6C 9D 12

考题 单选题证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )月各项风险控制指标应符合规定标准。A 2个B 3个C 5个D 6个

考题 多选题综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()A申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D具有满足业务需要的技术系统

考题 单选题综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。A 2名B 3名C 5名D 7名

考题 单选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月,净资本不应低于( )亿元。A 12B 10C 8D 4

考题 判断题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格须符合净资本不低于12亿元的条件。(  )[2013年3月真题]A 对B 错