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境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足的条件为（）。

  • A、要等到3个月以后才能申请
  • B、应将净资本与净资产比例提高到70%
  • C、经营集合资产管理计划业务应满3年
  • D、在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产

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考题 我国第一家专业性证券公司是( )。A．光大证券公司B．深圳特区证券公司C．国泰君安证券公司D．湘财证券公司
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考题 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，但可向多家证券公司融入资金和证券。 ( )
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考题 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，但可以开立多个信用资金账户。 （ ）
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考题 我国第一家专业性证券公司是（ ）。A．中信证券公司B．深圳特区证券公司C．海通证券公司D．华泰证券公司
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考题 我国第一家专业性证券公司是南方证券公司。 ( )
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考题 我国第一家专业性证券公司是（ ）。A．国泰君安证券公司B．深圳特区证券公司C．中信证券公司D．华泰证券公司
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考题 证券公司根据法律法规规定的程序提出申请后，可以从事境内证券投资基金管理业务。（ ）
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考题 合格投资者应当委托境内（ ）作为托管入托管资产，委托境内（ ）办理在境内的证券交易活动。A．信托公司，证券公司B．信托公司，商业银行C．信托公司，商业银行D．商业银行，证券公司
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考题 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。（ ）
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考题 1987年9月，中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。 （ ）
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考题 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券。 （ ）
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考题 客户只能与一家证券公司签订融资合同，向一家证券公司融入资金和证券。（ ）
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考题 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。（ ）
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考题 根据中国证监会的相关规定，外资参股证券公司的情形包括（　）A:境外股东依法受让内资证券公司股权B:境内股东依法认购内资证券公司股权C:境外股东共同出资设立证券公司D:境外股东与境内股东共同出资设立证券公司
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考题 根据中国证监会的相关规定，外资参股证券公司的情形包括()。A:境外股东依法受让内资证券公司股权B:境外股东依法认购内资证券公司股权C:境外股东共同出资设立证券公司D:境外股东与境内股东共同出资设立证券公司
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考题 股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。()
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考题 货币经纪公司的服务对象是（ ）。A.境内外上市公司 B.境内外证券公司 C.境内外出口公司 D.境内外金融机构
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考题 下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。A.证券公司设立境内分支机构 B.证券公司现金分配利润 C.证券公司撤销境内分支机构 D.证券公司减少注册资本
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考题 1987年，我国第一家专业性证券公司，即( )成立。A:深圳特区证券公司 B:上海证券公司 C:大连证券公司 D:北京证券公司
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考题 世界上第一家信用评估公司于1841年成立于（）。A、英国B、美国C、加拿大
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考题 单选题根据《外资参股证券公司设立规则》，境内股东中的内资证券公司，应当至少有（　　）名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于49%。A 1B 2C 3D 4
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考题 单选题下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。A 证券公司减少注册资本B 证券公司设立境内分支机构C 证券公司营业部开展期货中间介绍业务D 证券公司撤销境内分支机构
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考题 单选题根据《外资参股证券公司设立规则》，下列关于外资参股证券公司的说法中，错误的是（　　）。A 外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司以及境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司B 外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件C 外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限D 境内股东不可用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资
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考题 单选题世界上第一家信用评估公司于1841年成立于（）。A 英国B 美国C 加拿大
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考题 单选题根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是（）。A 商业银行、基金公司、保险公司、证券公司B 商业银行、社保基金、保险公司、证券公司C 人民银行、基金公司、保险公司、证券公司D 商业银行、基金公司、社保基金、证券公司
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考题 单选题1998年亚洲金融危机后,国內证券公司开始加快国际化步伐。证券公司业务国际化不包括（ ）A 境内证券公司积极寻求在海外上市B 境内证券公司和证券投资基金管理公司境外设立收购、参股经营机构C 境外股东与境内股东依法共同出资在境內设立合资证券公司D 境内证券公司通过在境外设立、收购的经营机构,为境內企业在海外市场IPO、再融资提供金融服务
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考题 单选题证券公司从事私募资产管理业务，其资产管理计划财产的独立性体现在（　　）。Ⅰ．独立于证券公司的固有财产Ⅱ．独立于托管人的固有财产Ⅲ．独立于证券公司管理的其他财产Ⅳ．独立于托管人托管的其他财产A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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