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从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()日内向协会报告。
- A、7
- B、10
- C、15
- D、20
参考答案
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考题
有下列( )情形的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。A.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
考题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )日内向中国证券业协会报告。
A、5
B、10
C、15
D、30
考题
在证券从业人员执业管理过程中,下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有( )。
A.从业人员取得执业证书后,辞职或不为原聘用机构所聘用的
B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的
D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
考题
有关证券从业监督管理的规定,说法正确的有( )。
①取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书
②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。A.②③④
B.①③④
C.①②③
D.①②④
考题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,收到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )内向协会报告。A.5日
B.10日
C.15日
D.30日
考题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,收到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )日内向协会报告。A.5
B.10
C.15
D.30
考题
以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有()A、从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的B、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的C、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的D、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
考题
下列选项中,说法正确的是()。A、客户只能通过书面委托,向期货公司下达交易指令B、中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理C、证券业从业人员取得执业证书后,辞职或者不为塬聘用机构所聘用的,塬聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记D、证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后15日内向协会报告
考题
在证券从业人员执业管理过程中,下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有()。 Ⅰ.从业人员取得执业证书后,辞职或不为原聘用机构所聘用的 Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的 Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,收到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )内向协会报告。A
5日B
10日C
15日D
30日
考题
单选题下列选项中,说法正确的是()。A
客户只能通过书面委托,向期货公司下达交易指令B
中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理C
证券业从业人员取得执业证书后,辞职或者不为塬聘用机构所聘用的,塬聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记D
证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后15日内向协会报告
考题
单选题在证券从业人员执业管理过程中,下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有( )。Ⅰ.从业人员取得执业证书后,辞职或不为原聘用机构所聘用的Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有()。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
多选题以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有()A从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的B严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的C因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的D因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
考题
单选题根据《证券市场禁入规定》,有下列情形中的(),可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()内向协会报告。A
7日B
10日C
15日D
20日
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