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单选题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（  ）内向协会报告。
A

5日

B

10日

C

15日

D

30日

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）内向协会报告。A 5日B 10日C 15日D 30日” 相关考题
考题 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。（　　）纠错本题答案：对错
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考题 在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有( )。（1分）A．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用B．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的C．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的D．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
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考题 证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。（ ）
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考题 证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。 （ ）
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考题 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）日内向中国证券业协会报告。 A、5 B、10 C、15 D、30
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考题 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下()条件。A:最近2年未受过刑事处罚B:未被中国证监会认定为证券市场禁入者C:已被证券经营机构聘用D:具有良好的职业道德
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考题 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后5日内向中国证券业协会报告。()
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考题 在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（ ）。 A.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的 B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的 D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
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考题 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。()
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考题 有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。 ①取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书 ②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。 ③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。 ④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。A.②③④ B.①③④ C.①②③ D.①②④
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考题 证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。 Ⅰ．证券业从业资格考试办法Ⅱ．考试大纲 Ⅲ．执业证书管理办法Ⅳ．执业行为准则A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在（ ）不受理其执业证书申请。A.1年内 B.2年内 C.3年内 D.5年内
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考题 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（ ）条件。 Ⅰ．最近2年未受过刑事处罚 Ⅱ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者 Ⅲ．已被证券经营机构聘用 Ⅳ．具有良好的职业道德A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（ ）核准。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.财政部 D.国务院
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考题 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）内向协会报告。A.5日 B.10日 C.15日 D.30日
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考题 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）日内向协会报告。A.5 B.10 C.15 D.30
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考题 证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )，应当报中国证监会核准。 Ⅰ．证券业从业资格考试办法 Ⅱ．考试大纲 Ⅲ．执业证书管理办法 Ⅳ．执业行为准则 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 下列选项中，说法正确的是（）。A、客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令B、中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理C、证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为塬聘用机构所聘用的，塬聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记D、证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告
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考题 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。A、7B、10C、15D、20
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考题 （）依据有关规定负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。A、中国证监会B、证券交易所C、中国证券业协会D、证券登记结算机构
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考题 在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（）。 Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的 Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的 Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列选项中，说法正确的是（）。A 客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令B 中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理C 证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为塬聘用机构所聘用的，塬聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记D 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告
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考题 单选题（）依据有关规定负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。A 中国证监会B 证券交易所C 中国证券业协会D 证券登记结算机构
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考题 单选题在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有( )。Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ
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考题 单选题从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。A 7B 10C 15D 20
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考题 单选题从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）内向协会报告。A 7日B 10日C 15日D 20日
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考题 单选题下列关于违反从业人员资格管理相关规定应负的法律责任中，说法正确的有（　　）。[2016年7月真题]Ⅰ．中国证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书的人员，中国证券业协会可在两年内不受理其执业证书申请Ⅲ．因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在三年内不受理其执业证书申请Ⅳ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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