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小张是今年刚毕业的大学生，在某基金公司实习，但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班，小张便自告奋勇，替代小李到现场进行产品推介，小张的行为违反了（）要求。
- A、持证上岗
- B、持续学习
- C、保守秘密
- D、审慎开展执业活动
参考答案
更多 “小张是今年刚毕业的大学生，在某基金公司实习，但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班，小张便自告奋勇，替代小李到现场进行产品推介，小张的行为违反了（）要求。A、持证上岗B、持续学习C、保守秘密D、审慎开展执业活动” 相关考题
考题
关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是( )A、 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力B、 基金从业人员取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司的任何岗位工作C、 基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能D、 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务
考题
关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是( )Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 ⅣB、 Ⅰ 、Ⅱ 、ⅢC 、Ⅰ、 ⅡD 、Ⅰ 、Ⅲ
考题
(2017年)下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估
考题
(2017年)关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
考题
关于基金绡售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
考题
下列关于基金销售人员资格的描述错误的是( )。A.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
B.负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
C.公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格
D.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3
考题
以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（ ）。
A、所有人员均无需取得基金从业资格
B、所有人员均需要取得基金从业资格
C、取得基金从业资格的人员无法定人数
D、取得基金从业资格的人数需达到法定人数
考题
某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品，该行为违反了（）原则。A、诚实守信B、客户至上C、守法合规D、专业审慎
考题
基金从业人员小王在一个聚会的场合，听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司（小张与A、B两公司无关系），于是利用这一消息投资了A股票，这违反了基金职业道德中的（）原则。A、专业审慎B、忠诚尽责C、保守秘密D、诚实守信
考题
单选题关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（ ）。Ⅰ.取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作Ⅱ.取得基金从业资格后，即可执业上岗Ⅲ.取得基金从业资格后，即可担任公募基金的基金经理Ⅳ.取得基金资格后，必须不断保持与提高专业胜任能力A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题基金销售人员应符合的资质要求有（ ）。Ⅰ.基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格Ⅱ.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证Ⅲ.证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格Ⅳ.商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于专业审慎的职业道德规范，以下行为正确的是（ ）。A
某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任期为某重要业务部门负责人B
某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格C
某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动D
某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一
考题
单选题天泽公司是一家新成立的会计师事务所，4月23日，经过严格考核，公司招聘了一名会计实习生王丽。王丽刚毕业于某财经学院会计系，但是王丽尚未取得会计从业资格证书，故领导要求王丽在今年内必须取得从业资格证书，否则将予以辞退。
6月，事务所一名工作两年的会计小张因意外事故受伤，无法正常工作，因此事务所人员进行了变动：让刚来公司不久的王丽接手原来小张的工作；原做出纳的小刘，接管稽核工作，由稽核员老袁负责监交。
从事会计工作的人员，必须取得（）。A
专科毕业证书B
会计专业毕业证（中专毕业）C
会计从业资格证书D
会计专业资格证书
考题
多选题天泽公司是一家新成立的会计师事务所，4月23日，经过严格考核，公司招聘了一名会计实习生王丽。王丽刚毕业于某财经学院会计系，但是王丽尚未取得会计从业资格证书，故领导要求王丽在今年内必须取得从业资格证书，否则将予以辞退。
6月，事务所一名工作两年的会计小张因意外事故受伤，无法正常工作，因此事务所人员进行了变动：让刚来公司不久的王丽接手原来小张的工作；原做出纳的小刘，接管稽核工作，由稽核员老袁负责监交。
出纳人员不得兼管（）。A稽核B会计档案保管C债权债务账目的登记D收入、费用的登记
考题
单选题关于基金销售机构的销售行为，以下表述正确的是（ ）。A
某农村商业银行在未取得基金代销资格时，可以销售对接货币市场基金的“XX宝”类产品B
某小型基金公司开展直销业务，必须取得基金销售资格C
某地方城市商业银行取得基金代销资格后，所有员工均可销售其代销的基金产品D
某基金公司成立的销售子公司可以销售其他基金公司管理的基金产品
考题
单选题某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品，该行为违反了()原则。A
诚实守信B
客户至上C
守法合规D
专业审慎
考题
单选题以下可为基金管理人的登记出具法律意见书的是（ ）。Ⅰ.具有股权投资法律服务从业经验的中国职业律师张某Ⅱ.实习律师李某，实习期间一直在基金相关领域专业团队从业Ⅲ.中国公民孙某，拥有美国律师执业资格，在美国职业期间从事私募基金领域业务Ⅳ.法学专业博士赵某，研究专业为私募基金领域A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
ⅠC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题小张是今年刚毕业的大学生，在某基金公司实习，但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班，小张便自告奋勇，替代小李到现场进行产品推介，小张的行为违反了（）要求。A
持证上岗B
持续学习C
保守秘密D
审慎开展执业活动
考题
单选题下列关于基金销售人员职业行为规范的说法中，正确的是（）。A
证券公司可以聘用通过证券从业资格考试，取得证券一般执业证书的人员对外开展基金销售业务B
证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展基金销售业务C
证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展投资顾问业务D
证券公司可以聘用通过证券从业考试的人员对外开展基金销售业务
考题
单选题以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。A
所有人员均无需取得基金从业资格B
所有人员均需要取得基金从业资格C
取得基金从业资格的人员无法定人数D
取得基金从业资格的人数需达到法定人数
考题
单选题根据专业审慎的要求，基金管理公司的以下岗位中必须全部取得基金从业资格的是（ ）。A
基金会计、公司出纳B
基金清算、基金销售C
基金经理、行政经理D
人事经理、客服坐席
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