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(2017年)下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。
A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估
B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估
参考答案
参考解析
解析：专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。
更多 “(2017年)下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件 B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金 C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格 D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估” 相关考题
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甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合( )。A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求
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在太平洋公司提供虚假财务会计报告事件中，你认为，下列哪些说法是正确的( )。A. 为太平洋公司出具审计报告的注册会计师违背了会计职业道德中客观公正的要求B. 财务部长孙某的做法不符合会计职业道德中诚实守信、客观公正、坚持准则的要求C. 会计李某的做法不符合会计职业道德中诚实守信、客观公正、坚持准则的要求D. 财务部长孙某、会计李某的做法符合会计职业道德中参与管理、强化服务的要求
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基金管理公司在制定内部控制制度中，下列有关审慎性原则的说法正确的是（ ）。A．审慎性原则的核心是风险控制B．审慎性原则要求公司追求利润最大化C．以审慎经营、防范和化解风险为出发点D．审慎性原则要求公司以避免投资风险为唯一目标
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甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范要求。A.专业审慎和忠诚尽责B.客户至上和专业审慎C.忠诚尽责和保守秘密D.保守秘密和专业审慎
考题
甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管。当乙所在的公司发行公司债券时，甲考虑和乙的朋友关系，就用自己所管理的基金购买了乙所在公司的部分债券。甲的做法不符合（ ）职业道德规范的要求。A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上
考题
基金管理公司在制定内部控制制度中，下列有关审慎性原则的说法正确的是()。A:审慎性原则的核心是风险控制B:审慎性原则要求公司追求利润最大化C:以审慎经营、防范和化解风险为出发点D:审慎性原则要求公司以避免投资风险为唯一目标
考题
期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。A: 向投资者充分揭示金融期货风险
B: 认真审核投资者开户申请材料
C: 与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
D: 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
考题
下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。 A.向投资者充分揭示金融期货风险
B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试
考题
期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。A.向投资者充分揭示金融期货风险
B.认真审核投资者开户申请材料
C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
考题
我国证券分析师职业道德的十二字原则是（ ）A.独立、客观、公正、审慎、专业、诚实
B.独立、客观、公平、审慎、专业、诚实
C.独立、客观、公平、审慎、专业、诚信
D.独立、客观、公正、审慎、专业、诚信
考题
甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考，该做法（）。A、符合职业道德要求B、违反了保守秘密的要求C、违反了忠诚尽责的要求D、违反了专业审慎的要求
考题
甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（）。A、公平对待客户的要求B、保守秘密的要求C、专业审慎的要求D、基金份额持有人优先的要求
考题
单选题关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（）。A
持证上岗B
具有本科以上学历C
持续学习D
审慎开展执业活动
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