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保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处收入（）的罚款。
- A、1倍以下
- B、1倍以上3倍以下
- C、1倍以上5倍以下
- D、5倍以下
参考答案
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考题
下列关于虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的描述，正确的是（ ）。A．虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为B．误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述C．重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策D．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏行为将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益，属于严重的违法犯罪行为
考题
上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。?A：虚假记载、误导性陈述或者遗漏
B：盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
C：盈利预测、误导性陈述或者遗漏
D：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
考题
发行人出现下列()情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。A:证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上B:公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C:证券上市当年即盈利D:持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
考题
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（ ）。A． 行政拘留
B． 罚款
C． 撤销任职资格或者证券从业资格
D． 警告
考题
证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．责令改正Ⅱ．没收业务收入
Ⅲ．暂停证券服务业务许可Ⅳ．处业务收入2倍以上5倍以下的罚款A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
考题
单选题虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是（ ）。Ⅰ.虚假记载是指投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述Ⅱ.误导性陈述是指披露中存在应披露而未披露的信息Ⅲ.重大遗漏是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为Ⅳ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚包括（ ）。A
行政拘留B
业务收入一倍以上十倍以下的罚款C
撤销任职资格或者证券从业资格D
给予警告并处罚款
考题
多选题根据《证券法》的规定，对于保荐人（ ）的行为，应当责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。A出具有虚假记载的保荐书B出具有误导性陈述的保荐书C出具有重大遗漏的保荐书D出具有格式瑕疵的保荐书
考题
多选题事务所违反法律法规、中国注册会计师协会依法拟定并经国务院财政部门批准后施行的执业准则和规则以及诚信公允的原则，下列情形中，应认定为不实报告的有（ ）。A出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的审计报告B出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的内部控制审核报告C出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的管理建议书D出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的验资报告
考题
单选题发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。A
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B
虚假记载、误导性陈述或者遗漏C
盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏D
盈利预测、误导性陈述或者遗漏
考题
单选题保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（ ）。A
行政拘留B
罚款C
撤销任职资格或者证券从业资格D
警告
考题
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，可以对相关责任人员采取认定为不适当人选的监管措施的情形有（ ）。Ⅰ．发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的Ⅱ．发行人的控股股东、实际控制人违反本办法规定，致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅲ．发行人的董事、监事和高级管理人员违反本办法规定，致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅳ．保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的Ⅴ．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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