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美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有（）

  • A、侧重于对设立登记、发行运作的监管
  • B、侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管
  • C、为保护投资者，制定从业人员道德规范并监管其执行
  • D、对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管

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考题 在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括（ ）。A．商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司B．投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司C．金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司D．人寿保险和单位信托基金监管组织(IAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司
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考题 美国期货市场由（ ）进行自律性监管。A．商品期货交易委员会(CFTC)B．全国期货协会(NFA)C．美国政府期货监督管理委员会D．美国联邦期货业合作委员会
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考题 美国期货投资基金的联邦监管机构包括（ ）。A．证券交易委员会B．全国证券商协会C．全国期货业协会D．商品期货交易委员会
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考题 美国金融衍生商品市场统一监管的最高权力机构是()。 A、美联储B、商品期货交易委员会C、期货行业协会D、交易所
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考题 美国期货投资基金的监管机构有（ ）。A．证券交易委员会(SEC)B．商品期货交易委员会(CFTC)C．全国期货业协会(NFA)D．全国证券商协会(NASD)
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考题 在美国，监督期货交易所的联邦机构为（ ）。A．商品期货交易委员会B．美国期货公会C．证券期货管理委员会D．商品期货交易管理局
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考题 美国对金融衍生商品的监管体系包括()。A、商品期货交易委员会B、期货行业协会的自律监管C、交易所自我监管D、美联储的监管
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考题 ()是美国市场管理体系的基础和核心。A、商品期货交易委员会B、期货行业协会C、交易所自我监管D、巴塞尔委员会
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考题 美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有( )。A．侧重于对设立登记、发行运作的监管B．侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管C．为保护投资者，制定从业人员道德规范并监管其执行D．对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管
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考题 美国期货市场由商品期货交易委员会(CFTC)监管，并由全国期货协会(NFA)进行自律性监管。( )
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考题 在对期货投资基金监管的分工上，证券交易委员会(SEC)的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管，而商品期货交易委员会(CFTC)的主要职责是侧重于对商品基金经理(CPO)和商品交易顾问(CTA)的监管。( )
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考题 在美国，联邦监管机构授权的行业自律组织是( )。A．管理期货协会(MFA)B．全国期货业协会(NFA)C．期货行业协会(FIA)D．商品期货交易委员会(CFTC)
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考题 商品基金经理．CPO的主要职责有( )。A．组建并管理期货投资基金B．聘用托管人管理基金的储备现金C．保管基金资产，计算财产本息D．监管保证金的变动，控制基金的风险头寸
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考题 美国期货交易保证金额度系由（）A、商品期货管理委员会B、期货交易所C、期货结算机构D、全美期货协会
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考题 美国期货市场由（）监管，并由全国期货协会（NFA），进行自律性监管。A、美国商务部B、商品期货交易委员会（CFTC.C、美国政府期货监督管理委员会D、美国联邦期货业合作委员会
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考题 美国商品期货交易委员会公布的持仓报告中，非商业持仓主要指的是基金等大机构的投机仓位。（）
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考题 在对期货投资基金监管的分工上，证券交易委员会（SEC）的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管，而商品期货交易委员会（CFTC）主要职责是侧重于对商品基金经理（CPO）和商品交易顾问（CTA）的监管。（）
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考题 美国商品期货交易委员会(CFTC)管理整个美国的期货行业，重点管理范围不包括（）。A、交易所B、投资者C、期货经纪商D、交易所会员
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考题 美国国债期货的监管责任是（）A、证券交易委员会B、货币的控制者C、联邦储备委员会D、商品期货交易委员会
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考题 美国主要监管期货和期权交易的机构：（）。A、美联储B、美国证券交易委员会C、美国商品期货交易委员会D、纽约州立金融服务局
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考题 单选题美国国债期货的监管责任是（）A 证券交易委员会B 货币的控制者C 联邦储备委员会D 商品期货交易委员会
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考题 单选题美国主要监管期货和期权交易的机构：（）。A 美联储B 美国证券交易委员会C 美国商品期货交易委员会D 纽约州立金融服务局
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考题 单选题美国期货市场由（）监管，并由全国期货协会（NFA），进行自律性监管。A 美国商务部B 商品期货交易委员会（CFTC.C 美国政府期货监督管理委员会D 美国联邦期货业合作委员会
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考题 多选题商品基金经理CPO的主要职责有（）。A组建并管理期货投资基金B聘用托管人管理基金的储备现金C保管基金资产，计算财产本息D监管保证金的变动，控制基金的风险头寸
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考题 判断题在对期货投资基金监管的分工上，证券交易委员会（SEC）的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管，而商品期货交易委员会（CFTC）主要职责是侧重于对商品基金经理（CPO）和商品交易顾问（CTA）的监管。（）A 对B 错
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考题 单选题（）是美国市场管理体系的基础和核心。A 商品期货交易委员会B 期货行业协会C 交易所自我监管D 巴塞尔委员会
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考题 多选题美国期货投资基金的监管机构有（）A证券交易委员会（SEC.B商品期货交易委员会（CFTC.CC.全国期货业协会（NFD全国证券商协会（NASD.
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