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国家对从事包括证券咨询在内的证券从业人员实行严格的（），从事证券投资咨询必须要取得法定的相关资质，符合法定条件，否则，即为从事（）。
- A、资格准入制度；非法证券活动
- B、备案制度；非法证券活动
- C、备案制度；不正当竞争活动
- D、资格准入制度；不正当竞争活动
参考答案
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考题
证券投资基金的销售人员包括（ ）。
①负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
②基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
③基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
④取得证券经纪业务营销资格的人员?A：①②③④
B：①②③
C：①②④
D：②③④
考题
证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（ ）。
A、从事证券相关行业经历两年
B、在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同
C、取得证券投资咨询执业资格
D、实际从事发布证券研究报告业务
考题
下列说法错误的是（ ）。A.从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加人一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，
并在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问
考题
(2018年)从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A.1
B.3
C.5
D.10
考题
下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法错误的是（ ）。A.申请从事证券.期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券.期货投资咨询业务资格后即可从事证券.期货投资咨询业务
B.申请从事证券.期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券.期货业务有关的严重行政处罚
C.申请从事证券.期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券.期货业务2年以上的经历
D.申请从事证券.期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券.期货从业人员资格考试
考题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有（ ）。
①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
②有100万元人民币以上的注册资本
③有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
④有公司章程和健全的内部管理制度A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
考题
单选题证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，需要具备的条件包括（）。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试A
Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。A
证券从业人员资格B
期货从业人员资格C
证券投资咨询资格D
期货投资咨询资格
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