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《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》所称的基金销售机构，包括（）
- A、取得基金代销业务资格的商业银行证券投资基金销售业务相关规则解读及客户投诉处理100分
- B、依法办理基金份额的发售、申购、赎回和转换等基金销售业务的基金管理人
- C、取得基金代销业务资格的证券公司
- D、证券交易所
参考答案
更多 “《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》所称的基金销售机构，包括（）A、取得基金代销业务资格的商业银行证券投资基金销售业务相关规则解读及客户投诉处理100分B、依法办理基金份额的发售、申购、赎回和转换等基金销售业务的基金管理人C、取得基金代销业务资格的证券公司D、证券交易所” 相关考题
考题
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照()的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
考题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括( )。（1分）A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求C．销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
考题
基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定《投资人权益须知》，其内容应当包括（ ）。A．投资风险提示B．基金销售机构联络方式C．投资人办理基金业务流程D．《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权力
考题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括（ ）。A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求C．销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
考题
有关基金销售活动的部门规章和规范性文件不包括()。A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券投资基金销售适用性指导意见》C.《证券投资机构内部控制指导意见》D.《证券投资基金会计核算办法》
考题
基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。（ ）A.《证券投资基金销售适用性指导意见》B.《开放式证券投资基金销售费用管理规
定》C.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》D.《证券期货投资者适当性管理办法》
考题
下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（ ）A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》
C.《证券投资基金销售行为准则》
D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
考题
基金代销机构应按照（）的要求实施基金销售适用性管理制度，为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。A、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》B、《证券投资基金销售适用性指导意见》C、《证券投资基金运作管理办法》D、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
考题
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中规定，会计系统的内部控制包括：在内部，每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账；在外部，每日完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。（）
考题
根据（）的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。A、《证券投资基金销售适用性指导意见》B、《基金法》C、《基金销售管理办法》D、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
考题
证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
中国证监会关于基金销售费用的规范要求体现在（）之中。A、《证券投资基金法》B、《证券投资基金销售管理办法》C、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》D、《证券投资基金销售适用性指导意见》
考题
单选题根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（ ）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.政策性银行Ⅲ.证券公司Ⅳ.专业基金销售机构A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题基金代销机构应按照（）的要求实施基金销售适用性管理制度，为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。A
《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》B
《证券投资基金销售适用性指导意见》C
《证券投资基金运作管理办法》D
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
考题
判断题《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中规定，会计系统的内部控制包括：在内部，每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账；在外部，每日完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。（）A
对B
错
考题
单选题中国证监会先后颁布了（），对基金机构销售人员行为规范做出了明确的规定。Ⅰ.《期货从业人员管理办法》Ⅱ.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》Ⅲ.《中国证券投资基金销售人员职业守则》Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》A
Ⅰ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》A
①②③B
①②C
②③④D
①②③④
考题
单选题根据（）的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。A
《证券投资基金销售适用性指导意见》B
《基金法》C
《基金销售管理办法》D
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
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