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对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

  • A、财政部
  • B、中国证监会
  • C、期货交易所
  • D、期货公司保证金监控中心

参考答案

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考题 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（ ）
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考题 期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。（ ）
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考题 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。 A．期货交易所 B．会员大会 C．中国证监会 D．财政部
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考题 因客户资信状况恶化而出现违规行为属于期货公司风险。（ ）
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考题 下列属于期货公司的风险的是( )。A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B．客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D．对期货市场监管不力、法制不健全
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考题 下列关于期货公司报告义务的表述，错误的是（ ）。A、期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东 B、公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告 C、中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东 D、期货公司依法就重大事项向全体股东及监管机构报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告
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考题 存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表（ ）。
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考题 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）。A、了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况 B、认真评估客户风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。 C、期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险 D、缴纳服务保证金
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考题 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。A.财政部 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心
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考题 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由( )根据期货公司风险状况确定。A.财政部 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心
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考题 下列关于期货投资者保障基金的表述，正确的有（　　）。A.存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金 B.期货公司具体缴纳比例，由中国证监会根据其风险状况确定 C.期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支 D.期货交易所具体缴纳比例，由中国证监会根据其风险状况确定
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考题 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A.客户的身份 B.财务状况 C.投资经验 D.客户投资喜好
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考题 期货公司期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。（ ）
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考题 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以动用期货投资者保障基金。（　）
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考题 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下（　）措施。A、吊销期货业务许可证B、罚款C、责令改正D、责令停业摧顿
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考题 期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（）
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考题 下列选项中关于保障基金的来源的说法，不正确的是（　）。A、期货交易所按其向媚货公司会员收取的交易手续赞的百分之三缴纳B、期货公司从其收取纳交易手续赞中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳C、保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产D、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较低比例缴纳保障基金
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考题 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（）
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考题 期货投资者保障基金是在（　），可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A、投资者严重违法违规B、投资者风险控制不力C、期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口D、期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口
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考题 中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当（）向保障基金管理机构提供财务监管报表。A、每日B、每季度C、每年D、每月
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考题 多选题期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下（　）措施。A吊销期货业务许可证B罚款C责令改正D责令停业摧顿
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考题 判断题期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（）A 对B 错
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考题 单选题下列选项中关于保障基金的来源的说法，不正确的是（　）。A 期货交易所按其向媚货公司会员收取的交易手续赞的百分之三缴纳B 期货公司从其收取纳交易手续赞中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳C 保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产D 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较低比例缴纳保障基金
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考题 判断题期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。（）A 对B 错
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考题 单选题中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当（）向保障基金管理机构提供财务监管报表。A 每日B 每季度C 每年D 每月
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考题 判断题期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以动用期货投资者保障基金。（　）A 对B 错
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考题 单选题对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。A 财政部B 中国证监会C 期货交易所D 期货公司保证金监控中心
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考题 多选题下列关于期货投资者保障基金的表述正确的有（　　）。[2013年11月真题]A存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金B期货公司具体缴纳比例，由中国证监会根据其风险状况确定C期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支D期货交易所具体缴纳比例，由中国证监会根据其风险状况确定
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