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证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
参考答案
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考题
下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，不正确的是( )。A．证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务B．目前，我国证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等C．营销人员使用的宣传材料由自己制作，不得提供虚假信息，误导投资者D。证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品
考题
证券公司从事证券经纪业务可以（ ）。 A．客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 B．提供虚假、误导性信息 C．采取不正当竞争手段开展业务 D．诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
考题
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：()。A:代理委托人从事证券投资
B:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C:与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
D:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
考题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。A:代理委托人从事证券投资B:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息D:与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
考题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。
A.代理委托人从事证券投资
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D.根据客户的风险特性，推荐投资证券产品
考题
证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销()。A:承销未经核准的证券
B:以不正当竞争手段招揽承销业务
C:在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人中购股票
D:在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
考题
证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得()。
Ⅰ．提供虚假、误导性信息
Ⅱ．采取正当竞争手段开展业务
Ⅲ．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
Ⅳ．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅲ．
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
考题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（ ）。
Ⅰ．代理委托人从事证券投资
Ⅱ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅲ．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
Ⅳ．与委托人约定分享投资收益或者分担证券投资损失A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）A、接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易B、为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利C、在非证券营业场所为客户办理开户D、为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
考题
下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。A、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B、不得提供虚假、误导性信息C、不得采取不正当竞争手段开展业务D、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
考题
证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。Ⅰ.提供虚假、误导性信息Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是（）。A、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B、不得提供虚假、误导性信息C、不得采取不正当竞争手段开展业务D、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
考题
证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是（） Ⅰ．应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 Ⅱ．不得提供虚假、误导性信息 Ⅲ．不得采取不正当竞争手段开展业务 Ⅳ．按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的。是（） Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ
考题
下列关于利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。A、向投资者销售或者提供"荐股软件"，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经国务院证券监督管理机构许可，取得证券投资咨询业务资格B、未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务C、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益D、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
考题
证券公司从事证券经纪业务可以（）。A、客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B、提供虚假、误导性信息C、采取不正当竞争手段开展业务D、诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
考题
单选题下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。A
应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B
不得提供虚假、误导性信息C
不得采取不正当竞争手段开展业务D
按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
考题
单选题下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务Ⅱ．目前，我国证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等Ⅲ．营销人员使用的宣传材料由自己制作，不得提供虚假信息，误导投资者Ⅳ．在产品销售的过程中，证券公司及其营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动B
证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施C
证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查D
证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
考题
判断题证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。A
对B
错
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