网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
准备与客户签署相关协议，履行公司内部签报程序时，应在签报中注明（）。
- A、上市公司名称
- B、上市公司简称或股票代码
- C、项目立项编号
- D、可能泄露上市公司信息的内容
参考答案
更多 “准备与客户签署相关协议，履行公司内部签报程序时，应在签报中注明（）。A、上市公司名称B、上市公司简称或股票代码C、项目立项编号D、可能泄露上市公司信息的内容” 相关考题
考题
对于经公司领导和职能单位签批的签报，主办单位要做到：由单位独自承担的，单位负责人要及时签批意见和指定到责任人，原则上责任人仅限于（）层，最低到一层，该层以下人员禁止在签报上签署办理意见；对于需跨单位处理的，在办理签报工作时，每单位仅限（）及以上人员签署意见。
考题
调整电子商业承兑汇票签发额度上限的流程（）。A、客户提交相关申请资料，运营人员即可办理；B、无须客户提交申请资料，由客户经理直接发起EOA申请，运营人员凭签报办理；C、客户提交相关申请资料后，由客户经理直接发起EOA申请，运营人员凭签报办理；D、对于符合资质认定条件的客户，客户需提交申请资料至柜面，由运营人员评估额度后，再由客户经理发起EOA申请，经分行相关部门审批同意后办理。
考题
各机构向上级单位领取运营专用印章时，以下说法错误的是：（）A、专用印章应由营业部经理或使用机构室经理通过签报向上级印章管理部门提出申请B、领取人持完成审批的签报办理领取签收手续C、领取印章必须由签报发起人领取，不得代领D、个人名章由运营人员本人持完成的签报办理签收手续，不得代领
考题
投资银行业务部门开发承揽业务并与客户达成初步合作意向，可根据客户要求与其签订“保密协议”。保密协议明确双方的保密责任，“保密协议”经（）审核、公司分管领导批准后签署。A、综合质控部B、公司签报程序C、部门负责人D、项目组负责人
考题
单选题李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客户交流活动，按该 基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公 司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该营销活动签报的审批涉及到（）个层次的基金管理人内部控制机制。A
2B
3C
4D
1
考题
单选题投资银行业务部门开发承揽业务并与客户达成初步合作意向，可根据客户要求与其签订“保密协议”。保密协议明确双方的保密责任，“保密协议”经（）审核、公司分管领导批准后签署。A
综合质控部B
公司签报程序C
部门负责人D
项目组负责人
考题
单选题调整电子商业承兑汇票签发额度上限的流程（）。A
客户提交相关申请资料，运营人员即可办理；B
无须客户提交申请资料，由客户经理直接发起EOA申请，运营人员凭签报办理；C
客户提交相关申请资料后，由客户经理直接发起EOA申请，运营人员凭签报办理；D
对于符合资质认定条件的客户，客户需提交申请资料至柜面，由运营人员评估额度后，再由客户经理发起EOA申请，经分行相关部门审批同意后办理。
考题
单选题若客户申请安赢宝产品信息，修改的基本留存额度、高阶协定金额高于原协议约定金额，或修改的低阶、高阶协定利率低于原协议约定的低阶、高阶协定利率，则（）A
经分行审批，签报路径为：经办人—支行行长/团队长—分行主管部门负责人B
经分行审批，签报路径为：经办人—运营经理—支行行长/团队长—分行主管部门负责人C
经总行审批，签报路径为：经办人—支行行长/团队长—分行主管部门负责人—总行主管部门负责人D
不需要总分行审批
考题
单选题在私人银行客户签约过程中，以下行为正确的是（）。A
未经合规审核，直接与客户签约B
签约申请、客户服务协议同时签署C
尽职调查、风险评估问卷、服务协议签署工作同时完成D
在协议空白开始处注明，“此后空白”或“此后无文字”
考题
单选题李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客户交流活动，按该 基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公 司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该基金管理公司对该营销活动进行内部控制，此处体现最突出的内部控制要素是（）。A
风险评估B
控制活动C
内部监控D
控制环境
考题
单选题李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客户交流活动，按该 基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公 司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该营销活动签报的审批流程必须经历多个环节，这里体现的基金管理人内部控制原则是（ ）。A
相互制约原则B
健全性原则C
独立性原则D
成本效益原则
考题
多选题各机构向上级单位领取运营专用印章时，以下说法错误的是：（）A专用印章应由营业部经理或使用机构室经理通过签报向上级印章管理部门提出申请B领取人持完成审批的签报办理领取签收手续C领取印章必须由签报发起人领取，不得代领D个人名章由运营人员本人持完成的签报办理签收手续，不得代领
考题
名词解释题签报
热门标签
最新试卷