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会员单位应当督促本单位和其他投资者从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度。()
参考答案
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考题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当( )。A.完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育B.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度D.完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷
考题
期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有( )。A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务
B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者
考题
下列说法中错误的有( )。A.共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作
B.期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C.期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
D.期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
考题
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货公司会员单位的下列做法错误的是( )。A.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
B.对于相关违规期货从业人员,协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒
C.为投资者提供合理的投诉渠道
D.要求本单位从业人员严格执行投资者适当性制度
考题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象()。A、仅指会员单位B、仅指期货从业人员C、既包括会员单位,也包括期货从业人员D、既不包括会员单位,也不包括期货从业人员
考题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守____,严格执行____。()A、期货从业人员行为准则;投资者适当性制度B、期货从业人员行为准则;期货从业人员适当性制度C、投资者行为准则;期货从业人员行为制度D、投资者行为准则;投资者适当性制度
考题
单选题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象()。A
仅指会员单位B
仅指期货从业人员C
既包括会员单位,也包括期货从业人员D
既不包括会员单位,也不包括期货从业人员
考题
判断题如果理由充分,期货从业人员可以阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务,共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。( )A
对B
错
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