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财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
- A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案
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考题
关于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件，下列表述错误的有( )。A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历B．未负有数额较大的债务C．最近24个月无违反诚信的不良记录D．参加中国证监会认可的财务顾问主办人能胜任且考试成绩合格
考题
第 83 题 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（ ）。A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历B．具有证券从业资格、取得执业资格证书C．最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
考题
个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括()。A：获得证券从业资格证书
B：未负有到期未清偿的债务
C：最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D：参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
考题
个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括( )。A、获得证券从业资格证书
B、未负有数额较大债务
C、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
考题
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括( )。
A.公司净资本符合中国证监会的规定
B.财务顾问主办人不少于3人
C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
考题
下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。
①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益
②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易
③财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法进行调查
④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
考题
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
②财务顾问主办人不需具备证券从业资格
③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料A.②③
B.①③
C.①④
D.②④
考题
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（ ）。A.具有证券从业资格
B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C.最近36个月无违反诚信的不良记录
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
考题
务顾问主办人应具备条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务 Ⅳ.具有证券从业资格A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（）。A、具有证券从业资格、取得执业资格证书B、具备中国证监会规定的投资银行业务经历C、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人D、最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
考题
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（）。A、公司净资本符合中国证监会的规定B、财务顾问主办人不少于3人C、建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制D、公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
考题
财务顾问主办人应具备的条件包括（） Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 Ⅳ．具有证券从业资格A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、I、ⅣD、I、Ⅲ
考题
单选题下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格A
Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
I、ⅣD
I、Ⅲ
考题
单选题个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括（）。A
获得证券从业资格证书B
未负有到期未清偿的债务C
最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚D
参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
考题
单选题下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的是（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内更新资料A
Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题以下关于财务顾问主办人应当具备的条件，错误的是（ ）。[2017年2月真题]A
最近36个月无违反诚信的不良记录B
最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚C
参加财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格D
所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
考题
单选题财务顾问主办人应具备的条件包括( )。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大到期末清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格A
I 、Ⅱ、ⅢB
I 、Ⅱ、ⅣC
I 、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD
I、 Ⅱ
考题
单选题财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚A
Ⅰ.Ⅱ.ⅣB
Ⅰ.Ⅲ.ⅣC
Ⅱ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题财务顾问主办人应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题财务顾问主办人应具备的条件包括（） Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 Ⅳ．具有证券从业资格A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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