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上市公司存在下列（）情形的，不得公开发行可分离交易的可转换公司债券。 Ⅰ公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅲ上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅳ公司现任高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查被中国证监会立案调查 Ⅴ严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案
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考题
甲上市公司拟公开发行可转换公司债券，但如果其最近一定时期内受到过证券交易所的公开谴责，则不得公开发行可转换公司债券。该一定时期指的是（ ）。A.6个月
B.12个月
C.24个月
D.36个月
考题
当上市公司出现下列( )情形时，上海证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。
Ⅰ.公司有重大违法行为
Ⅱ.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
Ⅲ.未按照可转换公司债券募集办法履行义务
Ⅳ.公司最近1年经营发生亏损
Ⅴ.证券交易所认为应当暂停其可转换公司债券上市的情形
A、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅲ,Ⅴ
考题
根据《上海证券交易所股票上市规则》，发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当向证券交易所报告并披露的是（ ）。A.未转换的可转换公司债券面值总额少于5000万元的
B.可转换公司债券担保人发生吸收合并情形的
C.投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10％的
D.可转换公司债券单次转换为股票的数额达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5％的
考题
《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。A:首次公开发行股票并上市
B:上市公司发行新股、可转换公司债券
C:上市公司发行债券
D:中国证监会认定的其他情形。
考题
下列()情形下，上市公司不得公开发行可转换公司债券。A:上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责B:未建立募集资金专项存储制度C:存在操纵经营业绩的情形D:最近24个月内曾公开发行证券，发行当年营业利润比上年只增长5%
考题
上市公司出现下列()情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。A:公司最近两年连续亏损B:公司有重大违法行为C:公司营业额下降D:发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
考题
上市公司存在下列哪些情形，不得公开发行证券：（）A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；C、上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责；D、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；E、严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形；
考题
上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
考题
《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）。A、首次公开发行股票并上市B、上市公司发行新股C、中国证监会认定的其他情形D、上市公司发行可转换公司债券
考题
关于上市公司不得公开发行证券的情形，下列说法错误的是（）。A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B、上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为C、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正D、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
考题
单选题上市公司下列融资行为，需要保荐机构进行持续督导的情形有()。
Ⅰ创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券
Ⅱ创业板上市公司向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%
Ⅲ主板上市公司发行可转换公司债券2亿元，发行规模较小
Ⅳ主板上市公司发行公司债券发行规模较大，募集资金100亿元
Ⅴ中小板上市公司进行配股，募资资金用于补充流动资金A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅤC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当及时向证券交易所报告并披露的有（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．未转换的可转换公司债券数量少于2000万元的Ⅱ．可转换公司债券担保人发生吸收合并情形Ⅲ．投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10%的Ⅳ．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5%的A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、ⅢE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于发行可转换公司债券的上市公司在沪深交易所进行信息披露的表述，符合规定的是()。
Ⅰ 上市公司申请可转换公司债券上市，应当按照有关规定编制上市公告书和股份变动报告书
Ⅱ 发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情形，或出现可转换公司债券数量少于3000万元的情形，应当及时向交易所报告并披露
Ⅲ 投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%时，或持有上市公司已发行的可转换公司债券20%及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少5%时，应按交易所的规定及时履行报告和公告义务
Ⅳ 经股东大会批准变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次
Ⅴ 上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC
Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
考题
单选题发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当及时向证券交易所报告并披露的有（）。 Ⅰ未转换的可转换公司债券数量少于2000万元的 Ⅱ可转换公司债券担保人发生吸收合并情形 Ⅲ投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10％的 Ⅳ可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5％的A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、ⅢE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于发行可转换公司债券的上市公司在沪深交易所进行信息披露的表述，符合规定的有（ ）。Ⅰ．上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项Ⅱ．发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情形，或出现可转换公司债券数量少于3000万元的情形，应当及时向交易所报告并披露Ⅲ．投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%时，或持有上市公司已发行的可转换公司债券20%及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少5%时，应按交易所的规定及时履行报告和公告义务Ⅳ．经股东大会批准变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次A
ⅠB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅳ
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