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客户经理已与客户开立了全权委托账户。以下哪项不是必需的？（）
- A、每次客户经理计划采取新职位时，都必须通知客户。
- B、客户必须授予帐户执行人员书面授权，以便在帐户中行使自由裁量权。
- C、该帐户必须有会员公司的合伙人或高级职员的监督。
- D、在每次买卖后客户必须要收到确认通知。
参考答案
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考题
以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（ ）。
Ⅰ.严禁接受客户的全权委托
Ⅱ.不得代理客户办理提款,但能代理撤消指定及销户手续
Ⅲ.可以接受客户的全权委托和非全权委托
Ⅳ.不得代理客户办理转托管、撤消指定及销户手续。A：Ⅱ.Ⅳ
B：Ⅰ.Ⅳ
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（ ）。
Ⅰ.严禁接受客户的全权委托
Ⅱ.不得代理客户办理提款,但能代理撤消指定及销户手续
Ⅲ.可以接受客户的全权委托和非全权委托
Ⅳ.不得代理客户办理转托管、撤消指定及销户手续。A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
需开立对公资金监管账户（C91）的单位应先在民生银行开立银行结算账户；C91账户开户时需提供以下资料（）A、客户提供全套开户资料B、业务部门提供内部业务联系单C、客户提供开监管户申请D、柜台根据客户经理要求开立
考题
前次批量开卡尽职调查后，以下哪几种情况需要客户经理再此实地走访企业（）A、据前次批量开卡超过7个月的存量单位。B、委托单位企业名称变更。C、委托单位法定代表人/单位负责人变更。D、委托单位地址变更。
考题
为了处理在芝加哥期货交易所的全权委托客户的账户，会员公司必须（）A、保护客户的书面授权B、允许该账户仅由最少两年经验的客户经理处理C、确保该账户始终保持5000美元的净资产D、所有这些都是必须的
考题
参照委托（）全权办理模式，制定业务全权办理委托书，客户仅需在申请业务时出具委托书指定委托人，即可由委托人全权签字办理全过程业务，除供用电合同外，其他资料不再需客户盖章。A、客户B、律师C、合同D、法人
考题
批量开卡批量销户的特殊规定，以下说法错误的是：（）A、委托单位批量开卡两个月后，开卡人仍未签领卡片及密码信封的需做销户处理。B、如委托单位未到开卡网点领卡或银行上门未送达、开卡人未领取的，由客户经理填写销卡申请书由支行零售主管签名同意后，交柜员做批量销户处理。C、如委托单位领取的卡片，开卡人在开卡后一个月仍未签领或发放过程中遗失，由委托单位出具销卡申请书，连同卡片及密码信封（如有）、授权经办人有效身份证件交开卡网点申请销户。D、开卡网点验证卡片和客户信息匹配无误，确认卡内全部账户余额为零且密码信封未拆封后，进行销户处理，如卡片/密码信封遗失，须先进行挂失/密码重置处理，所有凭证均须由客户经理签字确认。
考题
委托单位提出批量开卡申请时，客户经理应对委托单位进行现场尽职调查，按照申请批量开卡员工的名单逐一核实员工情况，确认申请开卡的员工与单位签有劳动合同，并出具对委托单位的尽职调查报告及调查照片。调查照片需包括：（）A、客户经理在单位门楣或企业视觉标识（LOGO）背景下与开卡员工共同合影拍照。B、客户经理在单位门楣或企业视觉标识（LOGO）背景下与单位负责人的共同入镜合影。C、客户经理在单位门楣或企业视觉标识（LOGO）背景下与单位人事部门负责人的共同入镜合影。D、客户经理与经营办公场所的共同合影。
考题
（）可以手工发起对公贷后检查任务。A、账户所属经办行项下的任意客户经理B、账户所属经办行项下的账户管户客户经理C、授信所属经办行项下的账户管户客户经理D、授信所属经办行项下的任意客户经理
考题
根据客户投资目标和范围，为单一或多个客户制定特定的投资策略，并获客户授权全权管理客户资产，以达到客户要求的投资目标的业务称为（）。A、结构化融资B、投融资顾问C、全权委托账户D、并购重组顾问
考题
单选题需开立对公资金监管账户（C91）的单位应先在民生银行开立银行结算账户；C91账户开户时需提供以下资料（）A
客户提供全套开户资料B
业务部门提供内部业务联系单C
客户提供开监管户申请D
柜台根据客户经理要求开立
考题
单选题（）可以手工发起对公贷后检查任务。A
账户所属经办行项下的任意客户经理B
账户所属经办行项下的账户管户客户经理C
授信所属经办行项下的账户管户客户经理D
授信所属经办行项下的任意客户经理
考题
单选题在芝加哥期货交易所，全权委托账户可以通过以下方式处理（）A
任何已通过系列3考试的客户经理B
具有至少两年工作经验的客户经理，该账户没有特殊的净资产要求C
具有至少两年工作经验的客户经理，以及帐户必须保持最低净资产$5000D
具有至少两年工作经验的客户经理，以及帐户必须保持$5000的权益
考题
单选题为了处理在芝加哥期货交易所的全权委托客户的账户，会员公司必须（）A
保护客户的书面授权B
允许该账户仅由最少两年经验的客户经理处理C
确保该账户始终保持5000美元的净资产D
所有这些都是必须的
考题
单选题在芝加哥交易所，一个委托账户可能处理（）A
一名至少有两年工作经验的客户经理，该账户必须保持至少5，000美元的净资产B
任何通过规定考试的客户经理C
客户经理，至少有两年的工作经验，对账户没有特别的净资产要求D
一位至少有一年工作经验的客户经理，他的账户必须保持至少5000美元的净资产
考题
单选题根据客户投资目标和范围，为单一或多个客户制定特定的投资策略，并获客户授权全权管理客户资产，以达到客户要求的投资目标的业务称为（）。A
结构化融资B
投融资顾问C
全权委托账户D
并购重组顾问
考题
多选题委托单位提出批量开卡申请时，客户经理应对委托单位进行现场尽职调查，按照申请批量开卡员工的名单逐一核实员工情况，确认申请开卡的员工与单位签有劳动合同，并出具对委托单位的尽职调查报告及调查照片。调查照片需包括：（）A客户经理在单位门楣或企业视觉标识（LOGO）背景下与开卡员工共同合影拍照。B客户经理在单位门楣或企业视觉标识（LOGO）背景下与单位负责人的共同入镜合影。C客户经理在单位门楣或企业视觉标识（LOGO）背景下与单位人事部门负责人的共同入镜合影。D客户经理与经营办公场所的共同合影。
考题
单选题客户经理已与客户开立了全权委托账户。以下哪项不是必需的？（）A
每次客户经理计划采取新职位时，都必须通知客户。B
客户必须授予帐户执行人员书面授权，以便在帐户中行使自由裁量权。C
该帐户必须有会员公司的合伙人或高级职员的监督。D
在每次买卖后客户必须要收到确认通知。
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