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某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则，（）。

  • A、独立性原则
  • B、有效性原则
  • C、相互制约原则
  • D、健全性原则

参考答案

更多 “某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则，（）。A、独立性原则B、有效性原则C、相互制约原则D、健全性原则” 相关考题
考题 假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为36000万元，折算前的基金份额总额为30000万份，当日标的指数收盘值为1000元。则该基金的折算比例为( )A.1B.1.1C.1.2D.1.3
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考题 申购ETF基金份额，可以使用()。A．股票、债券B．其他基金份额C．一揽子股票D．现金
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考题 以下关于交易所交易基金(ETF)说法正确的有( )。A．从本质上说，ETF属于封闭式基金B．ETF可以在交易所挂牌买卖C．投资者只能用于指数对应的一揽子股票申购或赎回 ETFD．ETF可以用现金进行申购赎回
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考题 下列关于ETF的说法错误的是( )。A．ETF是指数型基金B．ETF本质上是封闭式基金C．ETF可以在交易所挂牌上市D．ETF的申购、赎回只能用一篮子股票进行
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考题 如下（ ）情形发生时，基金管理人可以暂停接受投资者对ETF的申购、赎回申请。A．不可抗力导致基金无法接受申购、赎回B．证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值C．证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回D．法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形
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考题 假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230．95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966．45元，请问其折算比例是（ ）。A.1．06384925B.1．07384395C.0．92786407D.0．92765293
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考题 (2016年)以下关于LOF与ETF区别的说法错误的是（）。A.申购、赎回的标的不同：LOF是基金份额与现金的交易，ETF是基金份额与“一篮子”股票的交易 B.申购、赎回的场所不同：ETF通过交易所；LOF在代销网点 ，也可以在交易所 C.基金投资策略不同：ETF通常采用主动式管理方法；LOF采用被动方式管理方法 D.申购、赎回的限制不同：ETF最低要求30万份；LOF在申购、赎回上没有特别要求
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考题 ETF的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回现金。()
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考题 投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（ ）。 A.其他基金份额 B.—篮子股票 C.股票和债券 D.现金
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考题 以下关于ETF的特点的说法正确的是()。A:ETF的申购是用一揽子股票换取ETF份额 B:赎回时是以基金份额换回一揽子股票而不是现金 C:双重交易机制使ETF的二级市场价格不会过度偏离基金份额净值 D:ETF有“最小申购、赎回份额”的规定
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考题 关于ETF与LOF的不同，下列说法正确的有()。A:ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票，LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价 B:ETF的申购、赎回通过交易所进行，LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行 C:只有资金在一定规模以上的投资者才能参与LOF交易，而ETF在申购、赎回上没有特别要求 D:ETF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金，LOF通常采用完全被动式管理方法
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考题 下列关于交易所上市基金ETF特征的说法中，正确的有（ ）。A.ETF是一种跟踪标的指数变化且在交易所上市的开放式基金 B.投资者可以同买卖股票一样买卖ETF，从而实现对指数的买卖 C.投资者既可以向基金管理公司申购或赎回基金份额，同时又可以像封闭式基金一样在证券市场上按市场价格买卖ETF份额 D.ETF的申购赎回不必以一篮子股票换取基金份额或者以基金份额换回一篮子股票 E.ETF在本质上是封闭式基金
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考题 下列关于交易所上市基金ETF特征的说法中，正确的有( )。A.它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单只股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额 B.ETF基本是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于，它是在交易所挂牌的，交易非常便利 C.ETF的申购赎回有自己的特色，投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购赎回 D.不可以在交易所挂牌买卖，投资者不能像交易单只股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额 E.ETF在本质上是封闭式基金
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考题 下列关于交易所上市基金(ETF)的说法中，错误的是( )。A.ETF在本质上是开放式基金 B.申购和赎回只能用现金赎回 C.它可以在交易所挂牌买卖 D.股票化的指数投资产品
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考题 某基金经理因朋友关系或收受巨款而动用基金资产在高价位接受其抛出股票是违规的。
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考题 在ETF常规套利中，当交易价格小于基金净值是，可以买入一篮子股票再申购卖出ETF份额套取收益。
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考题 假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为36000万元，折算前的基金份额总额为30000万份，当日标的指数收盘值为1000元。则该基金的折算比例为（）。A、1B、1.1C、1.2D、1.3
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考题 下列关于ETF联接基金和ETF的说法错误的是（）A、联接基金90%的ETF资产不得收取管理费B、ETF的申购门槛较低，1000份起C、ETF只能通过券商进行申购、赎回D、联接基金90%的基金资产用来投资目标ETF，10%的基金资产通过主动管理来强化收益
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考题 ETF基金申购采用（）方式，申购的份额以开放日的基金单位资产净值为基础计算。A、份额申购和金额申购B、份额申购C、金额申购
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考题 关于ETF基金，以下说法错误的是（）A、可以在一级市场申购、赎回B、可以在二级市场像股票一样买卖C、可以在银行端进行申购、赎回D、赎回ETF基金得到的是一揽子的股票
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考题 ETF的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回现金。
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考题 单选题下列关于ETF联接基金和ETF的说法错误的是（）A 联接基金90%的ETF资产不得收取管理费B ETF的申购门槛较低，1000份起C ETF只能通过券商进行申购、赎回D 联接基金90%的基金资产用来投资目标ETF，10%的基金资产通过主动管理来强化收益
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考题 单选题关于ETF基金，以下说法错误的是（）A 可以在一级市场申购、赎回B 可以在二级市场像股票一样买卖C 可以在银行端进行申购、赎回D 赎回ETF基金得到的是一揽子的股票
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考题 单选题投资者在申购ETF时，使用的是()换取ETF份额。A 其他基金份额B 一篮子股票C 股票和债券D 现金
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考题 单选题以下关于LOF与ETF区别的说法错误的是（）A 申购、赎回的标的不同。LOF是基金份额与现金的交易，ETF是基金份额与“一篮子”股票的交易B 申购、赎回的场所不同。ETF通过交易所；LOF在代销网点C 基金投资策略不同。ETF通常采用被动式管理方法，属于指数基金；LOF采用主动方式D 申购、赎回的限制不同：ETF最低要求50万份；LOF在申购、赎回上最低要求为1000元
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考题 单选题某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则，（）。A 独立性原则B 有效性原则C 相互制约原则D 健全性原则
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考题 单选题ETF基金申购采用（）方式，申购的份额以开放日的基金单位资产净值为基础计算。A 份额申购和金额申购B 份额申购C 金额申购
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