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基金从业资格的科目包括（）。 Ⅰ．《基金法律法规、职业道德与业务规范》 Ⅱ．《证券投资基金基础知识》 Ⅲ．《股权投资基金基础知识》
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅲ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案
更多 “ 基金从业资格的科目包括（）。 Ⅰ．《基金法律法规、职业道德与业务规范》 Ⅱ．《证券投资基金基础知识》 Ⅲ．《股权投资基金基础知识》A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ” 相关考题
考题
目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得（ ）且成为（ ）会员。A.基金从业资格；中国证监会
B.基金从业资格；中国证券投资基金业协会
C.中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会
D.中国证监会基金销售业务资格；中国证监会
考题
已通过下列（ ）考试（或取得资格）之一，通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。
Ⅰ.证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）
Ⅱ.证券从业资格（含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）
Ⅲ.期货从业资格
Ⅳ.银行从业资格
Ⅴ.特许金融分析师
Ⅵ.注册会计师
Ⅶ.法律职业资格
Ⅷ.资产评估师资格A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
考题
(2017年)基金管理人向投资者介绍股权投资基金的基础知识，普及股权投资的相关法律常识，重点应提示（ ）。A.股权投资基金的收益
B.股权投资基金管理人的历史业绩
C.股权投资基金的拟投资项目
D.股权投资基金的投资风险
考题
股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者互动的重点不包括（ ）。A.帮助投资者对基金管理人进行充分调研
B.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
C.介绍股权投资基础知识
D.介绍股权投资基金托管人基本情况
考题
(2016年)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。A.可申请新的股权投资基金产品备案
B.其从业人员不得参加基金从业资格考试
C.可募集设立新的股权投资基金
D.不得从事股权投资基金管理业务
考题
从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。A.中国证券业协会
B.中国期货业协会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证监会
考题
股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（ ）。A.可申请新的股权投资基金产品备案
B.其从业人员不得参加基金从业资格考试
C.可募集设立新的股权投资基金
D.不得从事股权投资基金管理业务
考题
股权投资基金管理人的高级管理人员，通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格，下列表述错误的是（ ）。A.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
B.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，需要通过基金从业资格考试科目一后，方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
C.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
D.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
考题
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求的特点包括（）。 Ⅰ．针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排 Ⅱ．各类私募基金管理人的合规＼风控负责人不得从事投资业务 Ⅲ．修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式，扩大了受认可的其他专业资格考试范围，但增列了通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的附加要求 Ⅳ．要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金销售人员从业资质的获取方式是（）。A、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B、通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件
考题
从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。A、中国证券业协会B、中国期货业协会C、中国证券投资基金业协会D、中国证监会
考题
以下有关股权投资基金未向中国证券投资基金业协会备案的说法中正确的是（）。A、未备案的股权投资基金无需对投资者承担任何责任B、未备案的股权投资基金并未违反中国证券投资基金业协会的任何相关规定C、未备案的股权投资基金的基金管理人无需聘请具备基金从业资格的从业人员作为其雇员D、未备案的股权投资基金参与投资后可能影响被投资项目的退出
考题
单选题基金销售人员从业资质的获取方式是（）。A
通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B
通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C
通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D
通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件
考题
单选题股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者互动的重点不包括（ ）。A
介绍股权投资基础知识B
介绍股权投资基金管理人基本情况C
介绍股权投资基金托管人基本情况D
普及股权投资相关法律常识
考题
单选题股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（ ）。[2016年10月真题]A
可申请新的股权投资基金产品备案B
其从业人员不得参加基金从业资格考试C
可募集设立新的股权投资基金D
不得开展股权投资基金的募集服务
考题
单选题股权投资基金行业自律规则包括（ ）。Ⅰ《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》Ⅱ《股权投资基金信息披露管理办法》Ⅲ《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》Ⅳ《股权投资基金募集行为管理办法》A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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