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中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的,可以要求期货公司予以更换。()


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考题 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。A.会计师事务所B.审计事务所C.律师事务所D.证券咨询公司

考题 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )

考题 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。 ( )

考题 期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。 ( )

考题 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计年度财务报告。( )

考题 期货公司应当于月度终了后的5个工作臼内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。( )

考题 请教:2010年期货从业考试期货法律法规全真模拟试题(2)第3大题第1小题如何解答? 【题目描述】 第 125 题期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。 (  )

考题 中国证监会聘请的从事证券业务资格和对证券公司从事证券自营业务情况进行核查的机构有( )。A.律师事务所B.咨询公司C.会计师事务所D.审计事务所E.银行监管机构

考题 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的()对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。A:会计师事务所B:审计事务所C:律师事务所D:证券咨询公司

考题 中国证监会及其派出机构可以要求( ),在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料。A、期货公司 B、为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所 C、期货公司股东、实际控制人或者其他关联人 D、期货公司董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

考题 中国证监会及其派出机构可以要求( ),在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料。A. 期货公司 B. 为期货公司提供相关服务的会计师事务所. 律师事务所 C. 期货公司股东. 实际控制人或者其他关联人 D. 期货公司董事. 监事. 高级管理人员及其他工作人员

考题 期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由( )承担。A.中国证监会 B.期货公司 C.期货交易所 D.财政部

考题 期货公司无故拖延或者拒不审计的.中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。( )

考题 中国证监会及其派出机构认为期货公司的年度报告可能存在虚假记载情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计。(  )

考题 期货公司委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起( )个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A.1 B.2 C.3 D.5

考题 期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的5个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。()

考题 中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A、期货公司及其董事、监事、高级管理人员B、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人C、为期货公司提供相关服务的会计师事务所D、为期货公司提供相关服务的律师事务所

考题 期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。()

考题 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起15个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告;解聘会计师事务所的,应当说明理由。()

考题 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起10个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。()

考题 判断题期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的5个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。()A 对B 错

考题 判断题期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。()A 对B 错

考题 多选题中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A期货公司及其董事、监事、高级管理人员B期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人C为期货公司提供相关服务的会计师事务所D为期货公司提供相关服务的律师事务所

考题 判断题期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起15个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告;解聘会计师事务所的,应当说明理由。(  )A 对B 错

考题 判断题中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的,可以要求期货公司予以更换。()A 对B 错

考题 判断题期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。()A 对B 错

考题 多选题下列(  )情况下,中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。A期货公司未限期改正中国证监会派出机构要求其限期改正并重新编制风险监管报表的B期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了无法表示意见的C期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了否定意见的D期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见的