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某基金经理甲动用自己所掌握的资金,并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息,同时在市场上拉抬股价,这种行为违反了()原则。

  • A、不得进行内幕交易
  • B、不得操纵市场
  • C、不得进行不正当竞争
  • D、不得欺诈客户

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考题 新农合基金当年入不敷出时,应采取的措施不包括()。 A、动用统筹基金历年结余中的存款B、按程序申请动用风险基金C、向其他统筹地区借款D、经统筹地区人民政府批准的其他资金渠道

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考题 (2017年)甲在担任基金管理公司基金经理期间,将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究,就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入,就上述行为,下列说法错误的是( )。A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策 B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责 C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求 D.乙因甲基金经理重仓持有才买入,符合专业审慎职业道德规范要求

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考题 在每日开市前,基金管理人需向( )提供ETF的申购清单和购回清单,并通过基金交易所指定的信息发布渠道予以公告。A.基金托管人 B.证券交易所、证券登记结算公司 C.交易对手方 D.基金销售机构

考题 某基金经理与某券商负责人为同学关系,在以下业务中违反客户至上原则的是( )。A.该券商承销某证券过程中,该基金经理考虑到同学关系,则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资 B.该券商在销售该基金经理管理基金的过程中,举办了销售人员培训会议,邀请该基金经理参加,并分析市场情况和该基金投资机会 C.该券商是该基金公司的代销机构,该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金 D.该券商研究所具有一定市场影响力,该基金经理向公司推荐了该券商,经基金公司内部评估后在该券商开立交易席位,并分配交易佣金

考题 某基金经理甲的哥哥乙是A公司总经理,在A公司发行债券时,乙找到甲希望甲能购买A公司债券,甲考虑到特殊关系,便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了( )原则。A.守法合规 B.诚实守信 C.客户至上 D.保守秘密

考题 某基金管理公司的基金经理甲,通过互联网散布不实消息,从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于( )。A.不正当竞争 B.内幕交易 C.误导市场 D.基于信息的操纵市场

考题 在ETF信息传递和披露方面,为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每日开市前()应向证券交易所,证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。A:基金代销机构B:基金管理人C:证券公司D:基金托管人

考题 某基金经理因朋友关系或收受巨款而动用基金资产在高价位接受其抛出股票是违规的。

考题 不能通过资产负债表了解的会计信息是()A、企业固定资产的新旧程度B、企业资金的来源渠道和构成C、企业所掌握的经济资源及其分布情况D、企业在一定期间内现金的流入和流出的信息及其现金增减变动的原因

考题 某基金管理公司的基金经理甲,通过互联网散布关于A公司和B公司的不实消息,从而达到推高A公司的股价、压低8公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于()A、不正当竞争B、基于信息的操纵市场C、内幕交易D、误导市场

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考题 单选题下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是()。A 某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票B 基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重C 投资者甲用合法获取的内幕信息买卖股票D 上市公司董事泄露公司重要信息

考题 单选题某基金管理公司的基金经理甲,通过互联网散布关于A公司和B公司的不实消息,从而达到推高A公司的股价、压低8公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于()A 不正当竞争B 基于信息的操纵市场C 内幕交易D 误导市场

考题 单选题某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙,通过他们控制的两个基金相互交易,人为虚增交易量来拉升股价的行为属于()。A 两个公司的内幕交易B 基于交易的操纵市场C 基于信息的操纵市场D 不正当竞争

考题 单选题某基金经理从某上市公司总经理的弟弟处得知该上市公司将要进行并购重组后,将消息转告其他基金经理并用自己管理的基金财产买入该股票。以下表述错误的是( )。A 该基金经理利用该信息进行投资,不违反诚实守信职业道德要求B 该基金经理将该消息告诉其他基金经理,违反了法规规定C 该案例中该公司并购重组的消息在公开前属内幕信息D 该基金经理利用该信息进行投资,构成内幕交易

考题 单选题某基金经理甲动用自己所掌握的资金,并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息,同时在市场上拉抬股价,这种行为违反了()原则。A 不得进行内幕交易B 不得操纵市场C 不得进行不正当竞争D 不得欺诈客户

考题 单选题某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙,通过他们控制的两个基金相互交易,人为虚增交易量来拉升股价的行为属于()。A 二公司的内幕交易B 基于交易的操纵市场C 基于信息的操纵市场D 不正当竞争

考题 判断题于不同信息渠道所使用的信息媒介不同,因而在信息渠道的分类上也根据媒介特性加以区分。A 对B 错

考题 单选题下列行为可能涉嫌构成未公开信息交易罪的是(  )。[2017年9月真题]A 某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票B 基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重C 上市公司董事泄露该公司重组信息D 投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票