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某基金管理公司销售人员甲在与客户乙沟通中获悉乙投资的资金是非法挪用了乙所在公司的资金，甲的最佳做法是()。
A、对乙的违法行为，积极举报
B、坚持保守客户秘密
C、要求客户乙加大购买自己所销售的基金，否则予以揭发
D、只要客户不亏损，及时把乙所在公司的钱补上，就不举报
参考答案
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考题
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?A.客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股17.8元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币B.客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码C.某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，但甲公司为了更好地吸引客户，决定再借给乙该种股票1000股供其抛售D.甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用
考题
甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。A.保守秘密
B.忠诚尽责
C.专业审慎
D.客户至上
考题
甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管。当乙所在的公司发行公司债券时，甲考虑和乙的朋友关系，就用自己所管理的基金购买了乙所在公司的部分债券。甲的做法不符合（ ）职业道德规范的要求。A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上
考题
某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上，听朋友乙（乙与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的（ ）要求。A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上
考题
某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上，听朋友乙（乙是A公司的高管）说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的（ ）要求。A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上
考题
某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门乙有商业贿赂行为用最佳行为是（ ）A.甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
B.甲无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C.甲无需主动向监管机构提供违法违规线索
D.甲不是负有监督职责的基金从业人员，无需制止乙某的行为
考题
某基金经理甲的哥哥乙是A公司总经理，在A公司发行债券时，乙找到甲希望甲能购买A公司债券，甲考虑到特殊关系，便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了（ ）原则。A.守法合规
B.诚实守信
C.客户至上
D.保守秘密
考题
2014年5月，某企业审计部门对下属全资子公司甲公司的财务收支情况进行了审计。有关甲公司销售与收款业务的资料和审计情况如下：
1.甲公司在销售与收款业务的管理办法中规定：在向客户赊销货物时。需经过专门设立的信用部门批准；负责应收账款的会计人员每月编制对账单与客户对账：总经理助理定期检查销售与收款情况；甲公司在向乙客户销售货物时，收到乙客户订单即可发货，不需履行赊销审批手续。审计人员经调查核实.甲公司自现任总经理2011年1月上任后。即与乙客户发生业务往来。由总经理特批对乙客户采用“见订单即发货”的销售方式，但甲公司信用部门并不掌握乙客户的信用状况。乙客户的所在地距甲公司近二千公里。
2.审计人员采用肯定式函证方式向甲公司的客户发函询证应收账款余额。除未收到乙客户的回函外，其他客户均回函，且证明欠款金额与函证金额相符。
3.审计人员在对甲公司主营业务交易的截止期进行测试的过程中，发现乙客户2013年12月28日订购货物一批，甲公司2013年确认销售收入及应收账款50万元，该批货物于2014年1月5日发出，甲公司发货后即结转成本40万元。
要求：根据上述资料，从下列问题的备选答案中选出正确答案。
根据“资料2”在无法从外部取得能够证实乙客户应收账款余额的证据时。审计人员可采取的替代程序是：A、检查乙客户订货单
B、检查甲公司销售发票副本
C、检查甲公司发运单
D、检查甲公司应收账款明细账
考题
2014年5月，某企业审计部门对下属全资子公司甲公司的财务收支情况进行了审计。有关甲公司销售与收款业务的资料和审计情况如下：
1.甲公司在销售与收款业务的管理办法中规定：在向客户赊销货物时。需经过专门设立的信用部门批准；负责应收账款的会计人员每月编制对账单与客户对账：总经理助理定期检查销售与收款情况；甲公司在向乙客户销售货物时，收到乙客户订单即可发货，不需履行赊销审批手续。审计人员经调查核实.甲公司自现任总经理2011年1月上任后。即与乙客户发生业务往来。由总经理特批对乙客户采用“见订单即发货”的销售方式，但甲公司信用部门并不掌握乙客户的信用状况。乙客户的所在地距甲公司近二千公里。
2.审计人员采用肯定式函证方式向甲公司的客户发函询证应收账款余额。除未收到乙客户的回函外，其他客户均回函，且证明欠款金额与函证金额相符。
3.审计人员在对甲公司主营业务交易的截止期进行测试的过程中，发现乙客户2013年12月28日订购货物一批，甲公司2013年确认销售收入及应收账款50万元，该批货物于2014年1月5日发出，甲公司发货后即结转成本40万元。
要求：根据上述资料，从下列问题的备选答案中选出正确答案。
根据“资料1”甲公司销售与收款业务的下列措施中，符合内部控制要求的有：A、由专门设立的信用部门批准赊销信用
B、负责应收账款的会计人员编制对账单与客户对账
C、总经理助理定期检查销售与收款情况
D、在信用部门不掌握乙客户信用状况的情况下由总经理特批向乙客户“见订单即发货”
考题
甲公司向国外乙公司销售一批商品，合同标价为400万元。在此之前，甲公司从未向乙公司所在国家的其他客户进行过销售，乙公司所在国家正在经历严重的经济困难。甲公司预计不能从乙公司收回全部的对价金额，而是仅能收回300万元。尽管如此，甲公司预计乙公司所在国家的经济情况将在未来3年至5年内好转，且甲公司与乙公司之间建立的良好关系将有助于其在该国家拓展其他潜在客户。甲公司能够接受乙公司支付低于合同对价的金额，即300万元，且估计很可能收回该对价。甲公司销售该商品的交易价格为（ ）万元。
A.400
B.300
C.0
D.30
考题
A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（ ）。A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任
B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任
C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任
D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失
考题
A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是( )。A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任
B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙客户承担连带责任
C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任
D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失
考题
甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是（ ）。A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖
B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益
C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬
考题
甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是（ ）。A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖
B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益
C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
D.甲公司向乙客户提供服务，以收取佣金作为报酬
考题
证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。A.甲以自有资金全资设立乙
B.乙向投资者募集资金开展基金业务
C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.乙不得对外提供担保和贷款
考题
甲是某基金公司的从业人员，其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时，希望甲能承销一部分，于是找到甲，甲考虑到双方关系，就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券，其行为违反了（）要求。A、专业审慎B、客户至上C、保守秘密D、诚实守信
考题
甲公司买通乙公司员工，获得乙公司的产品制造方法及客户名单等保密信息。其后甲公司以乙公司的名义与乙公司的客户进行交易。甲公司的行为侵犯了乙公司的（）A、专利权B、商业秘密C、名称权D、隐私权
考题
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为符合法律规定？（）A、客户乙要求买人某种股票1万股户单时，每股28元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司依照公司的经营范围，决定暂时借给客户乙18万元人民币B、客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码C、某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，甲公司遂依据乙的全权委托将乙该种股票1000股抛售D、甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用
考题
多选题甲公司买通乙公司员工，获得乙公司的产品制造方法及客户名单等保密信息。其后甲公司以乙公司的名义与乙公司的客户进行交易。甲公司的行为侵犯了乙公司的（）A专利权B商业秘密C名称权D隐私权
考题
单选题甲是基金公司的基金经理,其同学乙非常喜欢炒股,在平时,甲经常告知乙其管理基金投资的股票,甲的行为违反了基金职责道德中的（ ）Ⅰ专业审慎Ⅱ守法合规Ⅲ忠诚尽责Ⅳ客户至上A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题某基金管理公司销售人员甲在与客户乙沟通中获悉乙投资的资金是非法挪用了乙所在公司的资金，甲的最佳做法是（）。A
对乙的违法行为积极举报B
坚持保守客户秘密C
要求客户乙加大购买自己所销售的基金，否则予以揭发D
只要客户不亏损，及时把乙所在公司的钱补上，就不举报
考题
多选题甲公司是一家百货公司，与品牌供应商乙公司合作销售商品，乙公司在甲公司设立专柜，并派专柜销售人员，没有售出商品的所有权属于乙公司。乙公司负责保管专柜内的商品，承担丢失和毁损的风险，乙公司自行决定在甲公司的专柜或其他地方所销售的商品。客户在乙公司专柜直接取得商品，付款通过甲公司POS机，由甲公司提供销售小票和发票，甲公司扣除分成比例后支付给乙公司。为提高整体业绩，甲公司会举办各种促销活动，分甲公司主导和乙公司自行打折两部分，甲公司主导活动所发生的费用部分由乙公司承担，乙公司自行打折部分需要获得甲公司同意，要符合甲公司定位，如打折比例不能过高等。商品出现问题，客户可以联系乙公司专柜销售人员，也可以联系甲公司客服中心处理，如果发生退货，甲公司有责任先行给客户办理，再按与乙公司合同条款协商解决退货事项及赔偿安排。下列项目中正确的有（ ）。A从客户角度，甲公司承担主要责任B销售前，存货风险由乙公司承担C销售后，存货风险由甲公司和乙公司共同承担D主要责任人是甲公司
考题
单选题某基金公司销售人员甲认为，在提供客户服务时，只能使用公众普通可获得的报刊、电视、广播、互联网等方式，不能采用“一对一”专人服务；销售人员乙认为，基金公司在提供给客户的市场行情分析中不仅要提供信息咨询和风险揭示，还要承担客户决策的责任。关于甲乙两人的观点，下列判断正确的是（ ）。A
甲的观点错误，乙的观点正确B
甲的观点正确，乙的观点正确C
甲的观点正确，乙的观点错误D
甲的观点错误，乙的观点错误
考题
单选题甲为某基金管理公司基金经理，他的朋友乙为某股份公司高管，乙公司发行债券，要求甲用管理的基金购买该债券，则甲的做法正确的是( )。A
用所管理的基金购买部分债券B
马上拒绝，并上报公司C
私下介绍基金经理丙给乙，并让丙管理基金购买该债券D
甲经过研究讨论，认为该债券确有投资价值后，购买该债券，并上报公司
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