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（）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

  • A、合法性原则
  • B、完整性原则
  • C、及时性原则
  • D、审慎性原则

参考答案

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考题 反洗钱内部控制制度建设的基本要求()。 A.反洗钱内部控制制度应当与业务相结合B.反洗钱内部控制制度应当能够发现和识别可疑交易C.反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现动态管理D.反洗钱内部控制制度是外部监管的要求
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考题 关于内部控制目标，下列说法不正确的是（ ）。 A．内部控制目标应考虑法律法规、监管要求 B．内部控制目标应符合内部控制政策 C．内部控制目标应予定性化 D．内部控制目标应体现持续改进的要求
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考题 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（ ）
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考题 （ ）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 A．合法性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．审慎性原则
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考题 内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终，这体现了基金托管人内部控制的（ ）．A．合法性原则B．独立性原则C．有效性原则D．审慎性原则
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考题 单位管理内部控制,在很大程度上取决于规章制度的监管,而监管力度的大小与单位制定的制度有关但与国家颁布的相关法律法规无关。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 关于基金管理人内部控制的有效性原则，以下表述正确的是（ ）。A.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人员 B.内部控制有效性原则是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节 C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯”执行 D.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求
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考题 申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是()。A:财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求B:从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C:健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚D:所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
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考题 当监管机构对银行提交的内部资本充足评估后，如认为内部资本充足评估程序（ICAAP）符合监管要求，监管机构可以基于银行自行评估的内部资本水平来确定监管资本要求。（　　）
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考题 当监管机构对银行提交的内部资本充足评估报告进行审核后，如认为内部资本充足评估程序符合监管要求时，监管机构可以根据银行自行评估的内部资本水平来确定监管资本要求。（　　）
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考题 并表监管的路径是“功能监管－剔除内部交易（）”。A、功能监管B、剔除内部交易C、并表监管D、机构监管
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考题 农户贷款用途应当符合（），不得发放无指定用途的农户贷款。A、法律法规规定和国家有关政策B、行内规章制度和法律法规C、行内规章制度和国家有关政策D、行内规章制度和监管要求
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考题 合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为，应当符合（）。A、法律法规B、监管机构规定C、行业自律规则D、公司内部管理制度诚实守信的道德准则
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考题 《电力监管条例》规定，电力监管机构应当建立（）制度。A、权利B、法律法规C、监管责任D、监管信息公开
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考题 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱（）制度，金融机构的负责人应当对此制度的有效实施负责。A、外部控制B、内部控制C、外部监管D、内部监管
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考题 并表监管的路径是“功能监管（）并表监管”。A、功能监管B、剔除内部交易C、并表监管D、机构监管
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考题 并表监管的路径是“（）－剔除内部交易－并表监管”。A、功能监管B、剔除内部交易C、并表监管D、机构监管
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考题 内部行为规范包括国家法律法规、监管规章制度、工作规程、监管纪律以及人际关系规范等等。（）
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考题 对内部控制政策应当满足的要求，以下说法不准确的是（）A、符合现行法律法规和监管要求，与商业银行的经营宗旨和发展战略相一致B、体现持续改进内部控制的要求C、传达给各岗位的员工，指导员工实施风险控制措施D、可为风险相关方所获取，并寻求互利合作
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考题 判断题当监管机构对银行提交的内部资本充足评估后，如认为内部资本充足评估程序(ICAAP)符合监管要求，监管机构可以基于银行自行评估的内部资本水平来确定监管资本要求。( )A 对B 错
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考题 单选题金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱（）制度，金融机构的负责人应当对此制度的有效实施负责。A 外部控制B 内部控制C 外部监管D 内部监管
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考题 多选题境内金融机构投资入股村镇银行，应符合的条件有：（）A商业银行未并表和并表后的资本充足率均不低于6%，且主要审慎监管指标符合监管要求；其他金融机构的主要合规和审慎监管指标符合监管要求B财务状况良好，最近2个会计年度连续盈利C入股资金来源真实合法D公司治理良好，内部控制健全有效
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考题 多选题合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为，应当符合（）。A法律法规B监管机构规定C行业自律规则D公司内部管理制度诚实守信的道德准则
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考题 多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当（ ）A建立动态的风险监控机制B建立动态的资本补充机制C建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度D确保净资本等风险监管指标持续符合标准
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考题 单选题并表监管的路径是“功能监管－剔除内部交易（）”。A 功能监管B 剔除内部交易C 并表监管D 机构监管
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考题 单选题农户贷款用途应当符合（），不得发放无指定用途的农户贷款。A 法律法规规定和国家有关政策B 行内规章制度和法律法规C 行内规章制度和国家有关政策D 行内规章制度和监管要求
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考题 单选题并表监管的路径是“（）－剔除内部交易－并表监管”。A 功能监管B 剔除内部交易C 并表监管D 机构监管
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