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以下哪项属于合规检查启动的原因()。

  • A、合规与风险管理部在风险识别、评估、监测、咨询等日常工作中多次发现存在合规风险隐患或行为时、公司风险监控系统显示业务数据发生较大变化或同类型业务频繁预警时
  • B、监管热点发生新的变化时、公司开展新业务时
  • C、监管机构或自律组织移交重大客户投诉事件时、员工举报时
  • D、内、外部审计检查中发现存在合规风险事件时、公司或其他公司发生典型合规案件时、对营销员工或经纪人管理不善,导致出现代客理财等重大违规事项时

参考答案

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考题 多选题结合法方股东对合规风险管理工作的指引,以下哪项属于合规风险。()A金融安全(反洗钱/反恐怖融资)风险B消费者权益保护风险C新业务/新产品合规风险D内部欺诈风险

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