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单选题
合规管理总部负责营销人员营销活动的（）。
A
合规检查
B
合规检查和合规监督
C
合规学习
参考答案
参考解析
解析：
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考题
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。A、从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动B、营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D、技术人员可以从事营销业务活动
考题
（）负责对营销代表业务开展的合规性进行监督，并按照监管部门的要求和公司规定进行定期、不定期的检查，发现违法违规行为和合规风险隐患的，及时向公司有关部门提出制止和处理意见，并督促整改。A、营销管理总部B、人力资源部C、计划财务总部D、合规管理总部
考题
（）负责制定、健全营销代表招揽、服务的客户交易行为和营销代表风险监控办法，设计监控指标，并进行监控、分析、报告和跟踪处置。A、客户服务总部B、人力资源部C、合规管理总部D、营销管理总部
考题
（）负责建立完善营销人员营销活动管理制度、流程，督导营业部营销活动的开展；指导营业部对营销人员客户开发、客户服务和产品销售行为进行规范，并提供相应的法律法规、营销技能和专业技能培训支持。A、客户服务部B、营销管理总部C、经纪业务总部D、合规管理总部
考题
多选题证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。A从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动B营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D技术人员可以从事营销业务活动
考题
单选题（）负责对营销代表业务开展的合规性进行监督，并按照监管部门的要求和公司规定进行定期、不定期的检查，发现违法违规行为和合规风险隐患的，及时向公司有关部门提出制止和处理意见，并督促整改。A
营销管理总部B
人力资源部C
计划财务总部D
合规管理总部
考题
单选题（）负责制定、健全营销代表招揽、服务的客户交易行为和营销代表风险监控办法，设计监控指标，并进行监控、分析、报告和跟踪处置。A
客户服务总部B
人力资源部C
合规管理总部D
营销管理总部
考题
单选题（）负责营销代表报酬、风险准备金等费用发放工作。A
经纪业务总部B
人力资源部C
计划财务总部D
合规管理总部
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