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证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
- A、5万元以上50万元以下
- B、3万元以上30万元以下
- C、3万元以上10万元以下
- D、1万元以上10万元以下
参考答案
更多 “证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A、5万元以上50万元以下B、3万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、1万元以上10万元以下” 相关考题
考题
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款”。（ ）A．正确B．错误C．放弃
考题
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资 产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人 员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 （ ）的罚款。 A．1万元以上3万元以下 B．3万元以上5万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．10万元以上15万元以下
考题
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 A．1倍以上5倍以下 B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上10万元以下
考题
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资予特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 A．1万元以上3万元以下 B．3万元以上5万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．10万元以上l5万元以下
考题
任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )。A.1万元以上5万元以下的罚款B.3万元以上10万元以下的罚款C.3万元以上30万元以下罚款D.5万元以上30万元以下罚款
考题
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。A．1万元以上3万元以下B．3万元以上5万元以下C．3万元以上l0万元以下D．10万元以上l5万元以下
考题
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下
考题
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()。A:一万元以上十万元以下的罚款
B:三万元以上十万元以下的罚款
C:一万元以上三十万元以下的罚款
D:三万元以上三十万元以下的罚款
考题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A. 1万元以上10万元以下 B. 2万元以上20万元以下
C. 3万元以上30万元以下 D. 5万元以上50万元以下
考题
任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以()。A:1万元以上5万元以下的罚款B:3万元以上10万元以下的罚款C:3万元以上30万元以下的罚款D:5万元以上30万元以下的罚款
考题
资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。A:1万元以上10万元以下
B:2万元以上20万元以下
C:3万元以上30万元以下
D:5万元以上50万元以下
考题
证券公司股东实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以()。A:1万元以上5万元以下罚款
B:3万元以上10万元以下罚款
C:3万元以上30万元以下罚款
D:5万元以上30万元以下罚款
考题
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不 足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A.1倍以上5倍以下 B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下 D.1万元以上10万元以下
考题
证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（ ）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5万元以上10万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上60万元以下
考题
证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。A.10
B.20
C.30
D.50
考题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下
考题
对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人
员和其他直接责任人员应给予警告，并处以( )
的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。
A: 5万元以上10万元以下
B: 3万元以上10万元以下
C: 5万元以上15万元以下
D: 5万元以上20万元以下
考题
证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，
撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。
A: 非法融资融券等值以下
B: 3万元以上15万元以下
C: 3万元以上30万元以下
D: 10万元以上30万元以下
考题
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有( )。
Ⅰ．没收违法所得
Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上15万元以下
考题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A、1万元以上10万元以下B、2万元以上20万元以下C、3万元以上30万元以下D、5万元以上50万元以下
考题
单选题证券公司为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。A
30万元以上60万元以下B
10万元以上30万元以下C
3万元以上30万元以下D
10万元以上60万元以下
考题
单选题对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以（）的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。A
5万元以上10万元以下B
3万元以上10万元以下C
5万元以上15万元以下D
5万元以上20万元以下
考题
单选题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A
5万元以上50万元以下B
3万元以上30万元以下C
3万元以上10万元以下D
1万元以上10万元以下
考题
单选题证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。A
10B
20C
30D
50
考题
单选题未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。A
10B
20C
30D
50
考题
单选题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A
1万元以上10万元以下B
2万元以上20万元以下C
3万元以上30万元以下D
5万元以上50万元以下
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