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证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款”。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
参考答案
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考题
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 A．1倍以上5倍以下 B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上10万元以下
考题
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 A．1倍以上5倍以下 B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上10万元以下
考题
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()。A:一万元以上十万元以下的罚款
B:三万元以上十万元以下的罚款
C:一万元以上三十万元以下的罚款
D:三万元以上三十万元以下的罚款
考题
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，做如下处罚()。A:没收违法所得
B:暂停相关业务许可
C:撤销相关业务许可
D:处以非法融资融券等值以下的罚款
考题
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不 足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A.1倍以上5倍以下 B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下 D.1万元以上10万元以下
考题
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有( )。
Ⅰ．没收违法所得
Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（ ）。
A、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
B、客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D、客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
考题
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，
应当给予的处罚有( )。
Ⅰ．没收违法所得
Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
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