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基金管理公司监察稽核只能进行定期检查。( )
参考答案
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考题
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是()A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况,并在监察稽核季度报告中做专项说明C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告,予以存档备查
考题
关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是( )。A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作B.督察长应强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案D.公司应设立督察长,对董事会负责
考题
下列关于监察稽核控制的说法,不正确的是()。A.基金管理人应当设立监察稽核部门,对公司经营层负责,开展监察稽核工作,公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性B.基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报证券监督管理机构核准C.督察长不可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,但是可以就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能D.基金管理人应当强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行
考题
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是( )。A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况,并在监察稽核季度报告中做专项说明
C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告,予以存档备查
考题
关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是( )。A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作
B.督察长应强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况
C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案
D.公司应设立督察长,对董事会负责
考题
()负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。A:基金管理公司总经理B:独立董事C:督察长D:监察稽核部总经理
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