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证券公司应按照（）原则确定优质流动性资产的规模和构成。

  • A、预见性
  • B、规范性
  • C、全面性
  • D、审慎性

参考答案

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考题 业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。 （ ）
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考题 证券公司要根据自由资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保证正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模。融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控。(’A．正确B．错误C．放弃
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考题 融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。（ ）
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考题 证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。（ ）
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考题 业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长丽造成证券公司（ ） 的可能性。 A．资产流动性不足 B．净资本规模和比例不符合监管规定 C．盈利能力下降 D．业务管理风险加大
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考题 根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。（ ）
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考题 下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（ ）。A：流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100% B：流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100% C：流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100% D：流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%
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考题 控制流动性风险的主要做法，主要根据（ ）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。 Ⅰ.业务规模 Ⅱ.性质 Ⅲ.原理 Ⅳ.复杂程度A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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考题 控制流动性风险的主要做法，主要根据（ ）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。 Ⅰ.业务规模 Ⅱ.性质 Ⅲ.原理 Ⅳ.复杂程度A：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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考题 计算银行优质流动性资产的绝对额，结合预计现金流出量和预计现金流入量，判断银行优质流动性资产是否能够满足未来一定期限内的流动性需求。这指的是优质流动性资产分析中的( )。A.结构分析 B.总量分析 C.趋势分析 D.同质同类比较
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考题 分析银行优质流动性资产的构成及其占总资产的比重，判断银行优质流动性资产构成的合理性与可靠性。这指的是优质流动性资产分析中的( )。A.结构分析 B.总量分析 C.趋势分析 D.同质同类比较
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考题 董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（）A:投资品种B:投资时机C:自营业务规模D:资产配置策略
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考题 ()主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。A:市场风险 B:业务管理风险 C:信息技术风险 D:业务规模及集中度风险
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考题 流动性覆盖率的计算公式是（）。A.合格优质流动性资产/未来35天现金净流出量×100%B.合格优质流动性资产/未来30天现金净流出量×100%C.合格优质流动性资产/未来250天现金净流出量×100%D.合格优质流动性资产/未来20天现金净流出量×100%
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考题 优质流动资产总量分析是指分析银行优质流动性资产的构成及其占总资产的比重，判断银行优质流动性资产构成的合理性和可靠性。（　　）
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考题 同质同类比较通过对比单家银行与其他银行或同业平均水平的优质流动性资产结构和占比，判断单家银行优质流动性资产水平的相对高低。()
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考题 下列关于流动性风险表述正确的是？（）A、流动性匹配率＝加权资金来源÷加权资金运用B、流动性匹配率的最低监管标准为不低于100%C、优质流动性资产充足率＝优质流动性资产÷短期现金净流出D、优质流动性资产充足率的最低监管标准为不低于100%
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考题 存贷比的计算公式为（）。A、贷款余额/存款余额B、流动性资产余额/流动性负债余额C、合格优质流动性资产/未来30天现金净流出量D、合格优质流动性资产/未来90天现金净流出量
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考题 商业银行应当根据其（），考虑压力情景的严重程度和持续时间、现金流缺口、优质流动性资产变现能力等因素，按照审慎原则确定优质流动性资产的规模和构成。A、流动性风险制约B、流动性风险规避C、流动性偏好陷阱D、流动性风险偏好
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考题 单选题计算银行优质流动性资产的绝对额，结合预计现金流出量和预计现金流入量，判断银行优质流动性资产是否能够满足未来一定期限内的流动性需求。这指的是优质流动性资产分析中的（ ）。A 结构分析B 总量分析C 趋势分析D 同质同类比较
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考题 单选题商业银行应当根据其()，考虑压力情景的严重程度和持续时间、现金流缺口、优质流动性资产变现能力等因素，按照审慎原则确定优质流动性资产的规模和构成。A 流动性风险制约B 流动性风险规避C 流动性偏好陷阱D 流动性风险偏好
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考题 单选题银行应根据自身流动性风险偏好，考虑压力情景的严重程度和持续时间、现金流缺口、优质流动性资产变现能力等因素，按照（）确定优质流动性资产的规模和构成。A 经济成本优先B 时间成本优先C 重要性原则D 审慎原则
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考题 单选题合格优质流动性资产由一级资产和二级资产构成，其中二级资产在合格优质流动性资产中的占比不应该超过（）。A 15%B 25%C 40%D 50%
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考题 单选题流动性比例的计算公式为（）A 贷款余额/存款余额B 流动性资产余额/流动性负债余额C 合格优质流动性资产/未来30天现金净流出量D 合格优质流动性资产/未来90天现金净流出量
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考题 单选题根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，（　　）是指在一定压力情景下能够通过出售或抵（质）押方式，在无损失或极小损失的情况下在金融市场快速变现的各类资产。A 快速流通性资产B 快速流通性资本C 优质流动性资产D 优质流动性资本
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考题 单选题证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。A 董事会B 监事会C 流动性风险管理部门D 经理层
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考题 单选题合格优质流动性资产由一级资产和二级资产构成，其中一级资产按照当前市场价值的（）计入合格优质流动性资产。A 25%B 50%C 85%D 100%
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