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承销机构在收到总行发送的香港人民币债券承销业务发行备忘录后，应立即制定项目执行方案、工作计划等，勤勉尽责地开展工作。包括但不限于（）

  • A、严格按照备忘录约定履行各项内容，提供高效、完整、优质的服务
  • B、勤勉尽责地协助审计师及律师等中介机构进行发行主体的尽职调查
  • C、勤勉尽责地协助审计师及律师等中介机构进行担保机构的尽职调查
  • D、积极开展市场投资者推介及路演等工作，并按照约定的认购意向进行债券投资

参考答案

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考题 以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商，承销人应为金融机构，其注册资本不低于3亿元人民币。（ ）
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考题 国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境外设立的证券经营机构。 ( )
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考题 发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。 （ ）
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考题 国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境外设立的具备债券承销资格的金融机构。 （ ）
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考题 发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用协议承销、招标承销等方式。（ ）
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考题 （ ）负责债券的发行与承销，其在债券发行人和债券投资人之间起到金融中介作用。A.债券承销商 B.债券中介人 C.债券销售商 D.债券发行机构
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考题 国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应成承销团，承销商应为在中国 境外设立的证券经营机构。 ( )
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考题 下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是()。A:承销人应为金融机构B:承销人注册资本不低于2亿元人民币C:承销人具有较强的债券分销能力D:承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
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考题 国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商限于在中国境内设立的银行类金融机构。 （）
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考题 下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是（ ）。 Ⅰ、承销人应为金融机构； Ⅱ、承销人注册资本不低于2亿元人民币； Ⅲ、承销人具有较强的债券分销能力； Ⅳ、承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
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考题 我国法律规定，公司发行债券（）A、应通过承销机构承销B、可以直接向投资者发行C、可直接发行也可通过承销机构承销D、应通过银行发行
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考题 香港人民币债券承销业务是指中国农业银行为非金融企业发行香港人民币债券提供中介服务的行为。承销服务内容不包括（）。A、融资顾问B、承销发行C、入境结算D、后续管理
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考题 根据业务需求，由总行公司与投行业务部牵头的服务小组共同设计香港人民币债券承销方案，包括（）等内容，与客户就承销方案达成意向性一致意见。A、发行主体选择B、债券期限C、发行规模D、发行利率E、发行费用
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考题 （）负责香港人民币债券承销业务的前期营销工作，向潜在客户推介和营销香港人民币债券承销业务。A、总行客户部门B、一级分行客户部门C、二级分行客户部门D、各级行客户部门
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考题 香港人民币债券承销业务运作流程包括（）阶段。A、项目营销及立项B、项目方案设计及组团C、项目承销执行D、资金结算及后续管理
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考题 国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券由（）作为承销机构。A、国外设立的承销机构B、中国境内设立的中资证券机构C、中国境内设立的中外合资证券经营机构D、香港设立的承销机构
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考题 多选题香港人民币债券承销业务项目立项后（）A总行公司与投行业务部以客户认可的承销方案为基础，向农业银行附属的承销机构发出承销邀请函，邀请承销机构根据议定的承销方案进行承销B根据业务需求，总行公司与投行业务部也可邀请外部承销机构参与承销C在向承销机构发出邀请前，应取得客户同意农业银行为其牵头主承销或联席牵头主承销香港人民币债券的书面委托函；对农业银行附属的承销机构，可直接向其发出债券承销邀请D对外部承销机构，一般应在与农业银行签订香港人民币债券承销项目邀请保密协议后，方可向其发送承销邀请；在向承销机构提供承销项目信息前，需取得承销机构参与承销回函
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考题 单选题银行间债券市场中，承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员进行承销额度过户的结算业务类型为（）行为。A 认购B 发行C 过户D 分销
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考题 单选题（）负责香港人民币债券承销业务的前期营销工作，向潜在客户推介和营销香港人民币债券承销业务。A 总行客户部门B 一级分行客户部门C 二级分行客户部门D 各级行客户部门
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考题 多选题香港人民币债券承销业务原则上（）A优先邀请农业银行的承销机构B不能邀请其他外部承销机构参与承销C优先承接总行立项的香港人民币债券承销业务，并按照总行制定的发行备忘录提供承销服务、签订承销协议并收取相关承销费用D外部承销机构实行名单制管理
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考题 单选题在办理香港人民币债券承销业务中，总行公司与投行业务部在取得行内商办意见的发行备忘录后，发送至客户、主办行以及承销机构，主办行及承销机构，在（）个工作日内无异议，则视为同意将发行备忘录作为最终签订承销协议的内容基础，并由相关业务部门主管负责人签字确认。A 3B 5C 7D 10
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考题 多选题承销机构在收到总行发送的香港人民币债券承销业务发行备忘录后，应立即制定项目执行方案、工作计划等，勤勉尽责地开展工作。包括但不限于（）A严格按照备忘录约定履行各项内容，提供高效、完整、优质的服务B勤勉尽责地协助审计师及律师等中介机构进行发行主体的尽职调查C勤勉尽责地协助审计师及律师等中介机构进行担保机构的尽职调查D积极开展市场投资者推介及路演等工作，并按照约定的认购意向进行债券投资
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考题 多选题根据业务需求，由总行公司与投行业务部牵头的服务小组共同设计香港人民币债券承销方案，包括（）等内容，与客户就承销方案达成意向性一致意见。A发行主体选择B债券期限C发行规模D发行利率E发行费用
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考题 单选题关于国际开发机构人民币债券，下列说法正确的是（）。A 国家开发机构发行人民币债券公司文本语言应为英文B 国际开发机构申请在中国境内公开发行人民币债券，发行利率由发行人参照同期贷款利率水平确定，并由中国人民银行核定C 国际开发机构申请在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境外设立的具备债券承销资格的金融机构D 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，需经两家以上（含两家）评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力
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考题 单选题我国法律规定，公司发行债券（）A 应通过承销机构承销B 可以直接向投资者发行C 可直接发行也可通过承销机构承销D 应通过银行发行
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考题 单选题香港人民币债券承销业务是指中国农业银行为非金融企业发行香港人民币债券提供中介服务的行为。承销服务内容不包括（）。A 融资顾问B 承销发行C 入境结算D 后续管理
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考题 单选题下列关于公司债券承销机构的说法，正确的是()。A 公开发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成B 承销机构应当具备保荐资格C 证券公司非公开发行公司债券，可以自行销售D 公司债券的承销机构不可以担任受托管理人
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考题 多选题香港人民币债券承销业务可邀请其他外部承销机构参与承销。外部承销机构实行名单制管理。由（）定期确定，并根据实际情况进行动态调整。A总行公司与投行业务部B总行国际业务部C总行金融同业部D总行机构部
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