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多选题
承销机构在收到总行发送的香港人民币债券承销业务发行备忘录后，应立即制定项目执行方案、工作计划等，勤勉尽责地开展工作。包括但不限于（）
A
严格按照备忘录约定履行各项内容，提供高效、完整、优质的服务
B
勤勉尽责地协助审计师及律师等中介机构进行发行主体的尽职调查
C
勤勉尽责地协助审计师及律师等中介机构进行担保机构的尽职调查
D
积极开展市场投资者推介及路演等工作，并按照约定的认购意向进行债券投资
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考题
关于法律意见书，下列说法错误的是（ ）A.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确
B.律师事务所及其经办律师应当制作并保存相关尽职调查的工作记录及工作底稿
C.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
D.应当恪尽职守、勤勉尽责地仅对基金管理人相关情况进行尽职调查
考题
在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务包括（ ）。
Ⅰ．就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务
Ⅱ．在初步确定拟投资企业后，律师按照基金管理人的委托，勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查，提交法律尽职调查报告或法律意见书，协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险
Ⅲ．在投资后管理阶段，按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益
Ⅳ．协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于《保荐人尽职调查工作准则》（以下简称“准则”）的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行的全面调查
Ⅱ．准则主要是针对首次公开发行股票的工业企业的基本特征制定
Ⅲ．准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求，不论准则是否有明确规定，凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责地进行尽职调查
Ⅳ．保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
尽职推荐是指保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。()
考题
下列说法中错误的是（ ）。A.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅
B.主承销商是信息披露的第一责任人
C.主承销商必须诚实守信.勤勉尽责，对发行人进行尽职调查
D.中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实.准确.完整.及时
考题
承销机构在收到总行发送的香港人民币债券承销业务发行备忘录后，应立即制定项目执行方案、工作计划等，勤勉尽责地开展工作。包括但不限于（）A、严格按照备忘录约定履行各项内容，提供高效、完整、优质的服务B、勤勉尽责地协助审计师及律师等中介机构进行发行主体的尽职调查C、勤勉尽责地协助审计师及律师等中介机构进行担保机构的尽职调查D、积极开展市场投资者推介及路演等工作，并按照约定的认购意向进行债券投资
考题
承销业务机构在债务融资工具发行后的后续管理包括（）。A、主承销商需要对债务融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构进行跟踪、监测、调查B、及时准确地掌握债务融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构的风险状况及偿债能力C、持续督导融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构履行信息披露、还本付息等义务D、保护投资者权益E、查明潜在投资者的需求情况
考题
根据业务需求，由总行公司与投行业务部牵头的服务小组共同设计香港人民币债券承销方案，包括（）等内容，与客户就承销方案达成意向性一致意见。A、发行主体选择B、债券期限C、发行规模D、发行利率E、发行费用
考题
在办理香港人民币债券承销业务中，总行公司与投行业务部在取得行内商办意见的发行备忘录后，发送至客户、主办行以及承销机构，主办行及承销机构，在（）个工作日内无异议，则视为同意将发行备忘录作为最终签订承销协议的内容基础，并由相关业务部门主管负责人签字确认。A、3B、5C、7D、10
考题
香港人民币债券承销业务原则上（）A、优先邀请农业银行的承销机构B、不能邀请其他外部承销机构参与承销C、优先承接总行立项的香港人民币债券承销业务，并按照总行制定的发行备忘录提供承销服务、签订承销协议并收取相关承销费用D、外部承销机构实行名单制管理
考题
多选题承销业务机构在债务融资工具发行后的后续管理包括（）。A主承销商需要对债务融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构进行跟踪、监测、调查B及时准确地掌握债务融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构的风险状况及偿债能力C持续督导融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构履行信息披露、还本付息等义务D保护投资者权益E查明潜在投资者的需求情况
考题
单选题在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务包括（ ）。Ⅰ.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务Ⅱ.在初步确定拟投资企业后，律师按照基金管理人的委托，勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查，提交法律尽职调查报告或法律意见书，协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险Ⅲ.在投资后管理阶段，按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益Ⅳ.协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题香港人民币债券承销业务原则上（）A优先邀请农业银行的承销机构B不能邀请其他外部承销机构参与承销C优先承接总行立项的香港人民币债券承销业务，并按照总行制定的发行备忘录提供承销服务、签订承销协议并收取相关承销费用D外部承销机构实行名单制管理
考题
单选题根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ．《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准Ⅱ．凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查Ⅲ．发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，可要求其作出说明，但不得聘请其他中介机构Ⅳ．尽职推荐受理后、持续督导结束前，保荐人应当持续履行尽职调查义务A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题根据业务需求，由总行公司与投行业务部牵头的服务小组共同设计香港人民币债券承销方案，包括（）等内容，与客户就承销方案达成意向性一致意见。A发行主体选择B债券期限C发行规模D发行利率E发行费用
考题
多选题主承销商尽职调查应遵循的原则为（）A勤勉尽责B诚实信用C投资者利益为先D尽职免责
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