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本着业务合规、高效开展的原则，推介组合投资产品实行产品结构（）审批。

  • A、一次性
  • B、统一
  • C、单独
  • D、分批

参考答案

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考题 贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循（ ）的原则。A.依法合规B.审慎经营C.平等自愿D.高效务实E.公平诚信
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考题 投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.对宣传推介材料进行合规审核 C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
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考题 开展特定目的载体同业投资业务，应坚持的原则不包括（　　）。A.依法合规原则 B.风险收益匹配原则 C.集中管理及总量控制原则 D.实事求是原则
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考题 开展特定目的载体同业投资业务，应坚持的原则包括（　　）。A.依法合规原则 B.风险收益匹配原则 C.集中管理及总量控制原则 D.实质重于形式原则 E.公平、公正原则
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考题 开展特定目的载体同业投资业务应坚持的原则有( )。A.诚实信用原则 B.依法合规原则 C.风险收益匹配原则 D.实质重于形式原则 E.集中管理及总量控制原则
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考题 一公局《关于子公司开展投资业务的有关规定》中指出，投资原则有：合法合规原则、规模控制原则、服从战略原则、（）。A、量力投资原则B、审慎原则C、程序决策原则D、分级决策原则
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考题 本着业务合规、高效开展的原则，推介组合投资产品实行产品结构（）审批。A、一次性B、统一C、单独D、分批
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考题 开展调查业务协作应当遵循的原则（）A、合法合规、务实高效B、严格管理C、互利共赢D、注重成本效益
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考题 开展调查业务协作应当遵循（）原则。A、合法合规B、务实高效C、严格管理D、互利共赢和注重成本效益
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考题 开展调查业务协作应当遵循（）和注重成本效益的原则A、合法合规B、务实高效C、严格管理D、互利共赢
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考题 经审会办公室是经审会的工作机构，本着（）的原则设立经审会办公室。A、精干B、务实C、高效
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考题 下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是（）。A、合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。B、合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。C、业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。D、业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等
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考题 开展个人资信证明业务需遵循的原则有（）。A、合法合规原则B、防范风险原则C、真实客观原则D、以上均不对
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考题 本着业务合规、高效开展的原则，拟投资资产（）审批的模式。A、分别B、一次性C、统一D、分批
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考题 《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人开展个人贷款业务应当遵循依法合规、（）、平等自愿、公平诚信的原则。A、风险管理B、内部控制C、审慎经营D、审贷分离
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考题 贷款新规规定，贷款人开展贷款业务应当遵循（）的原则。A、依法合规B、平等自愿
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考题 贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循（）的原则。A、依法合规B、审慎经营C、平等自愿D、高效务实E、公平诚信
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考题 农业银行清算业务管理的基本原则是：集中运作，防范风险，合规高效，发展创新。
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考题 贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循依法合规、（）、（）、公平诚信的原则。
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考题 单选题投资合规性风险管理主要措施不包括（　　）。A 建立有效的投资流程和投资授权制度B 对宣传推介材料进行合规审核C 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
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考题 单选题《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人开展个人贷款业务应当遵循依法合规、（）、平等自愿、公平诚信的原则。A 风险管理B 内部控制C 审慎经营D 审贷分离
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考题 多选题分行销售人员如有下列（）行为，总行将警告、通报批评、暂停、取消其信托公司组合投资产品推介业务资格。A承诺资金不受损失B没有充分揭示信托公司组合投资产品的风险C推介内容超出信托公司关于组合投资产品推介文件的约定D承诺资金的最低收益E代客户完成风险评估问卷或代客户签署信托合同
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考题 单选题信息披露合规性风险管理主要措施包括（　　）。A 建立信息披露风险责任制B 对宣传推介材料进行合规审核C 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
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考题 单选题本着业务合规、高效开展的原则，拟投资资产（）审批的模式。A 分别B 一次性C 统一D 分批
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考题 单选题贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循依法合规、（）、平等自愿、公平诚信的原则。A 审慎经营B 审贷分离C 风险管理D 内部控制
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