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民生银行与并表附属机构之间以及并表附属机构之间应采取审慎的风险隔离措施，建立健全防火墙制度。防火墙制度包括以下哪些制度（）

  • A、机构隔离制度
  • B、人员隔离制度
  • C、业务管理隔离制度
  • D、网络信息防火墙制度

参考答案

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考题 防火墙原则要求基金管理公司各部门在制度上实行有效的隔离。（ ）
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考题 证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。()
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考题 在开展基金服务业务的各个阶段，基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务，以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施，具体要求有（ ）。 Ⅰ．若该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者，则被该托管人可被委托担任同一基金的基金服务机构 Ⅱ．基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力 Ⅲ．单位可以挪用基金财产和投资者财产，但个人不得以任何形式挪用 Ⅳ．基金服务机构应当建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 外包机构应具备（），切实防范利益输送。 Ⅰ.审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突 Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度 Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度 Ⅳ.具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 证券公司投资银行应当遵循()原则，建立有关隔离制度。A:保密性 B:内部“防火墙” C:条块管理 D:业务控制
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考题 证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。A:保密性B:防火墙C:条块管理D:业务控制
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考题 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息（ ），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.保密机制 B.防范机制 C.防火墙机制 D.隔离机制
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考题 证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（　　）。A.风险隔离制度 B.内部控制制度 C.合规检查制度 D.介绍业务规则
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考题 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任 B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任 C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任 D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
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考题 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定()，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A.信息隔离制度 B.业务隔离制度 C.跨墙管理制度 D.人员隔离制度
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考题 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A、信息隔离制度B、业务隔离制度C、跨墙管理制度D、人员隔离制度
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考题 《浙江省农村合作金融机构网络管理制度》规定，各级机构的网络系统必须严格根据省农信联社网络规划对（）实行防火墙隔离A、生产网B、开发网C、OA网D、外联网
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考题 外包机构应具备（），切实防范利益输送。 Ⅰ.审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突 Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度 Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度 Ⅳ.具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 基金管理公司与子公司及各子公司之间应当建立必要的（）制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。A、信息披露B、防火墙C、隔离墙D、信息共享
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考题 证券公司从事财务顾问业务，应当建立健全的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。A、逐日盯市制度B、风险预警制度C、防火墙制度D、保证金制度
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考题 证券公司应遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。A、保密性B、防火墙C、条块管理D、业务控制
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考题 单选题证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全（　　），保持业务部门独立从事证券评级业务。A 防火网制度B 隔离网制度C 隔离墙制度D 防火墙制度
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考题 单选题在开展基金服务业务的各个阶段，基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务，以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施。具体要求有（ ）。Ⅰ.若该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者，则被该托管人可被委托担任同一基金的基金服务机构Ⅱ.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力Ⅲ.单位可以挪用基金财产和投资者财产，但个人不得以任何形式挪用Ⅳ.基金服务机构应当建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题资产公司应当建立健全内部交易（）制度，在资金、业务、信息、人员等方面建立“防火墙”制度，防止通过内部交易不当转移利润和转嫁风险，减少利益冲突，避免风险过度集中。A 回避B 审批C 备案D 风险隔离
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考题 单选题证券公司从事财务顾问业务，应当建立健全的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题根据《证券公司内部控制指引》，证券公司主要业务部门之间应当建立健全（　　）制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。A 防火墙B 隔离墙C 隔离网D 隔离带
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考题 判断题金融资产投资公司应当与股东银行建立“防火墙”，在资金、人员、业务方面有效隔离，防范风险传染，对附属机构应进行并表管理。A 对B 错
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考题 多选题民生银行与并表附属机构之间以及并表附属机构之间应采取审慎的风险隔离措施，建立健全防火墙制度。防火墙制度包括以下哪些制度（）A机构隔离制度B人员隔离制度C业务管理隔离制度D网络信息防火墙制度
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考题 单选题基金管理公司与子公司及各子公司之间应当建立必要的（）制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。A 信息披露B 防火墙C 隔离墙D 信息共享
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考题 单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司为控制内幕信息及未公开信息的不当流动和使用而采取的一系列管理措施称为（　　）制度。A 信息隔离墙B 信息过滤网C 信息防火墙D 信息隔离网
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考题 单选题按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。A 证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B 各业务部门和各分支机构负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C 证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D 监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
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