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开户后没有任何交易发生的账户或有零星交易但不足以说明其有正常资金结算的，不能出具结算账户证明。
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考题
股票交易程序中所包括的主要环节有：Ⅰ．交割；Ⅱ．委托；Ⅲ．证券账户开户；Ⅳ．资金账户开户；Ⅴ．过户；Ⅵ．交易。正确的顺序为( )。A．Ⅳ，Ⅲ，Ⅱ，Ⅰ，Ⅵ，ⅤB．Ⅲ，Ⅳ，Ⅰ，Ⅴ，Ⅵ，ⅡC．Ⅲ，Ⅳ，Ⅱ，Ⅵ，Ⅰ，ⅤD．Ⅴ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ，Ⅵ，Ⅰ
考题
金仕达反洗钱系统代码1207代表：()A、开户后短期内大量进行期货交易，然后迅速销户B、客户长期不进行或少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资金收付C、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付D、长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易。
考题
证券公司在交易所从事融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交易日内报交易所备案。 （ ）
考题
证券公司在交易所从事融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户 信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交 易日内报交易所备案。 （ ）
考题
根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（ ）个交易日内报交易所备案。A.2
B.3
C.5
D.7
考题
由于通讯等原因可能发生柜员在为投资者开基金交易账户时交易不成功，但再次发起开户交易时系统又提示“交易失败，已开基金交易账户”的情况，遇此情况柜员（）。A、可通过相关交易进行处理后暂时停止相关交易的启动B、可通过相关交易进行处理后重新为客户发起开通基金交易账户交易，C、不进行任何处理，立即停止相关交易的启动，并通知其他人员，D、不进行任何处理，稍等片刻再为客户发起开通基金交易账户交易。
考题
以下哪些交易应作为可疑交易进行报告（）A、自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑B、长期闲置的账户原因不明地突然启用C、自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款D、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付
考题
多选题交易账户变更规定确的有（）A交易账户可在异地办理B个人客户可在原交易账户开户行之外的分行跨行办理交易账户变更，但须在新交易账户开户行所辖网点办理。C机构客户办理交易账户变更，经办人员需先检查其原交易账户状态。D机构客户须到交易账户开户网点会计柜台办理交易账户变更。
考题
多选题下列哪些交易属于银行业金融机构可疑交易报告范围（）A开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户B短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准C没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付D提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
考题
单选题以下情形应作为可疑交易报告的是（）A
开户后短期内大量买卖证券B
客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付C
交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户D
客户要求基金份额非交易过户
考题
多选题下列属于可疑交易行为表述的是（）。A没有正常原因的多头开户、销户、且销户前发生大量资金收付。B提前偿还贷款，与其财务状况明显不符的。C长期闲置账户原因不明地突然启用或平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。D短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。
考题
单选题根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（ ）个交易日内报交易所备案。A
2B
3C
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