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基金销售前要求客户阅读《中国建设银行证券投资基金投资人权益须知》,并签字确认。


参考答案

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考题 基金销售业务流程控制中,基金销售机构需要制定《投资人权益须知》,其内容应当包括( )。A.投资风险提示B.基金销售机构联络方式C.投资人办理基金业务流程D.《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权力

考题 ()是保护投资人即相关当事人合法权益的监管目标的必然要求。A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基金活动C.促进证券投资基金的健康发展D.促进资本市场的健康发展

考题 下列关于基金监管目标说不不正确的是()。A.基金监管的首要目标是为投资者创造利益B.规范证券投资基金活动是保护投资人即相关当事人合法权益是监管目标的必然要求C.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标D.投资人及相关当事人是基金市场的主体

考题 下列关于基金客户服务流程的表述,不正确的是( )。A.在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则B.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护D.对于客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存l0年

考题 《基金法》调整的核心是规范证券投资基金活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。 ( )

考题 客户阅读《中国建设银行证券投资基金投资人权益须知》,不需签字确认。

考题 对于通过自助方式进行首次开立基金账户的客户,系统将要求客户阅读《投资人权益须知》并进行风险承受能力的测评。

考题 要求基金投资人在()上签字确认。A、《基金投资人权益须知》B、基金招募说明书C、基金宣传折页D、基金公告

考题 客户首次办理立基金交易账户或首次购买基金产品时向其发放《投资人权益须知》。

考题 应将()作为日常投资者教育宣传材料置备于营业网点供投资人阅览。A、《投资人风险确认书》B、《中国建设银行证券投资基金投资人权益须知》C、集合资产管理合同D、风险揭示书

考题 客户每次购买()产品时“中国建设银行开放式证券投资基金业务客户须知”或“客户风险评估问卷”要让客户填写,网点专夹保管。A、基金B、利得盈C、汇得盈D、国债

考题 各行应将()作为日常投资者教育宣传材料在营业网点摆放,并向基金投资人发放。A、基金招募说明书B、《投资人权益须知》C、基金宣传折页D、基金公告

考题 对于办理基金或集合计划业务的客户应向客户提供()A、《投资人风险确认书》B、《中国建设银行证券投资基金投资人权益须知》C、集合资产管理合同D、风险揭示书

考题 基金营业网点应在基金投资人首次开立基金交易账户或首次购买基金产品时向其发放()。A、中国建设银行证券投资基金投资权益人须知B、中国建设银行证券投资基金投资人权益须知C、中国建设银行开放式证券投资基金业务客户须知D、中国建设银行封闭式证券投资基金业务客户须知

考题 判断题各营业网点柜台柜员须准备《中国银行证券投资基金投资人权益须知》和《中国银行股份有限公司基金交易协议》折页,在客户来我*行柜台办理基金业务时,必须向客户展示A 对B 错

考题 判断题对于通过自助方式进行首次开立基金账户的客户,系统将要求客户阅读《投资人权益须知》并进行风险承受能力的测评。A 对B 错

考题 多选题客户每次购买()产品时“中国建设银行开放式证券投资基金业务客户须知”或“客户风险评估问卷”要让客户填写,网点专夹保管。A基金B利得盈C汇得盈D国债

考题 单选题要求基金投资人在()上签字确认。A 《基金投资人权益须知》B 基金招募说明书C 基金宣传折页D 基金公告

考题 单选题基金营业网点应在基金投资人首次开立基金交易账户或首次购买基金产品时向其发放()。A 中国建设银行证券投资基金投资权益人须知B 中国建设银行证券投资基金投资人权益须知C 中国建设银行开放式证券投资基金业务客户须知D 中国建设银行封闭式证券投资基金业务客户须知

考题 单选题下列选项中,不符合基金客户服务规范的是(  )。A 关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性,遵循销售适用性原则B 在推介没有历史业绩的新发行基金时,通过同一基金经理管理的基金业绩来预测其未来表现C 在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资权益须知,保证投资人了解相关权益D 基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性的宣传推介活动和销售政策

考题 多选题对于办理基金或集合计划业务的客户应向客户提供()A《投资人风险确认书》B《中国建设银行证券投资基金投资人权益须知》C集合资产管理合同D风险揭示书

考题 单选题各行应将()作为日常投资者教育宣传材料在营业网点摆放,并向基金投资人发放。A 基金招募说明书B 《投资人权益须知》C 基金宣传折页D 基金公告

考题 单选题下列关于基金客户服务流程的表述,不正确的是(  )。A 在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则B 在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知C 基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护D 对于客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年

考题 判断题基金销售前要求客户阅读《中国建设银行证券投资基金投资人权益须知》,并签字确认。A 对B 错

考题 判断题客户首次办理立基金交易账户或首次购买基金产品时向其发放《投资人权益须知》。A 对B 错

考题 判断题客户阅读《中国建设银行证券投资基金投资人权益须知》,不需签字确认。A 对B 错

考题 单选题应将()作为日常投资者教育宣传材料置备于营业网点供投资人阅览。A 《投资人风险确认书》B 《中国建设银行证券投资基金投资人权益须知》C 集合资产管理合同D 风险揭示书