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（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
- A、专业性原则
- B、公正性原则
- C、主观性原则
- D、独立性原则
参考答案
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考题
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。A.能够更好地履行合规风险管理的职能B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
考题
合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.基金公司B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售部门
考题
督察长的职责包括（）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.ⅥB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
A、能够更好地履行合规风险管理的职能
B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
考题
(2017年)关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（ ）。A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动
B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性
C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性
D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性
考题
关于督察长的合规责任，下列表述错误的是（ ）。A.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务
B.督察长对公司经营管理的业务进行监督
C.督察长有充分的知情权和独立调查权
D.督察长组织公司监察稽核的工作
考题
(2017年)下列关于督察长工作的说法中，错误的是（ ）。A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
B.基金公司不采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交总经理决定
C.督察长应当审查，并在申报材料报告上签署合规审查意见
D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况
考题
合规管理部门的独立性包含的要素有（ ）。
Ⅰ．合规管理部门在公司内部享有正式地位
Ⅱ．有一名负责合规公司高管
Ⅲ．合规部门职员的合规职责与其所承担的任何其他职责不存在的利益冲突
Ⅳ．合规管理部门员工履行职责能够获取和接触必需的信息和人员A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，属于合规管理基金原则中的（ ）。A.客观性原则
B.专业性原则
C.独立性原则
D.协调性原则
考题
部门独立性的要素不包括（）。A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位B、合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突C、合规管理部门员工应能获取和接触必要的信息和人员D、合规负责人全面负责合规风险管理
考题
合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A、基金公司B、基金管理人C、基金托管人D、基金销售部门
考题
单选题部门独立性的要素不包括（）。A
合规管理部门在公司内部享有正式的地位B
合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突C
合规管理部门员工应能获取和接触必要的信息和人员D
合规负责人全面负责合规风险管理
考题
单选题下列不属于督察长的职责是（）A
组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。B
对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。C
对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。D
从事基金销售、投资等职务工作。
考题
单选题（）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。A
合规风险部门B
合规管理部门C
基金管理部门D
基金销售部门
考题
单选题关于合规管理“独立性原则”说法错误的是（）。A
独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的B
专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性C
合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项D
合规部门有经营决策权
考题
单选题关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（ ）。[2017年4月真题]A
合规管理部门负责全体员工合规管理工作B
合规管理部门独立开展工作C
合规管理部门组织执行公司合规工作D
合规管理部门对股东负责
考题
单选题以下关于督察长的合规责任的表述，错误的是（）。A
督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成B
督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益C
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告工商行政机关D
督察长享有充分的知情权和独立的调查权
考题
单选题（）的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。A
合规检查B
合规审核C
合规培训D
合规投诉处理
考题
单选题合规管理基本原则的客观性指（）。A
合规部门和督察长在基金公司组织体系应当有独立地位，合规管理应当独立其他业务经营活动B
合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋C
指合规人员在业务部门进行核查时，应当坚持统一标准对违规行为风险评估和报告D
合规人员应当熟悉业务制度，了解各种业务流程，并准确理解法律和规定的变动趋
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