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中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（）的原则。 Ⅰ.公开 Ⅱ.公平 Ⅲ.公正 Ⅳ.平等
- A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案
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考题
证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（ ）。 A．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 B．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案 C．责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 D．法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
考题
有下列（ ）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。A．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的B．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的C．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的D．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
考题
采取证券市场禁入措施的最低适用条件是()。A:违法行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害B:违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定构成犯罪C:违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定情节严重D:组织、策划、领导或者实施重大违法活动
考题
有关责任人员有下列()行为的，可以对其采取终身的证券市场禁人措施。A:严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
B:受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交代违法行为的
C:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D:组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
考题
以下情形中，中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）A、从事保荐业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的B、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的C、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的D、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
考题
证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。A、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告B、对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案C、责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果D、法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
考题
《证券市场禁入规定》对有下列（）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。A、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者生重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的B、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的C、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的D、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
考题
（）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。A、中国证券投资基金业协会B、中国证券监督管理委员会C、中国证券业协会D、中国证券登记结算有限责任公司
考题
有关责任人员有下列（）行为的，可以对其采取终身的证券市场禁入措施。 I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 II.受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交待违法行为的 III.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 IV.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III
考题
单选题根据《证券市场禁入规定》，有关人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，（ ）可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。A
证券交易所B
中国人民银行C
中国证监会D
中国证券业协会
考题
单选题中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（ ）的原则。①公开②公平③公正④平等A
①②③④B
①②③C
①②④D
①③④
考题
单选题（）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。A
中国证券投资基金业协会B
中国证券监督管理委员会C
中国证券业协会D
中国证券登记结算有限责任公司
考题
单选题下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
多选题根据《证券市场禁入规定》，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（ ）。A严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的B违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的C组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
考题
多选题以下情形中，中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）A从事保荐业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的B严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的C因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的D因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
考题
单选题根据《证券市场禁入规定》，有下列情形中的（），可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规走，情节特别严重的A
I Ⅱ ⅢB
I ⅢC
Ⅱ Ⅲ ⅣD
I Ⅲ Ⅳ
考题
单选题证券公司违规从事集合资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果 Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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