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基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处（）万元以下罚款。
- A、5
- B、10
- C、30
- D、50
参考答案
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考题
下列各项中，说法不正确的是( )。A．基金托管人可由依法设立的证券投资公司担任B．基金托管人与基金管理人不得为同一人，不得相互出资或者持有股份C．基金托管人应当执行基金管理人的一切投资指令D．在新基金托管人产生之前，由国务院证券监督管理机构担任临时基金托管人E．基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告
考题
基金销售机构从事基金销售活动，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款的情形不包括（ ）。A.违反《证券投资基金销售管理办法》第68条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料B.违反《证券投资基金销售管理办法》第74条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回C.违反《证券投资基金销售管理办法》第75条的规定，确定基金份额申购、赎回价格D.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
考题
公开募集基金的基金管理人的股东如果有虚假出资或者抽逃出资的行为，国务院证券监督管理机构应当( )。A、责令改正并罚款B、责令改正C、视情节严重给予罚款D、责令其期限改正，并可视情节责令其转让所持有的该基金管理人的股权
考题
《证券投资基金法》中关于基金托管人的相关规定，以下表述错误的是（）。
A．基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人
B．基金托管人员计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
C．基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任
D．基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份
考题
《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金托管人的相关规定，下列表述错误的是（ ）。A.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份
B.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人
C.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任
D.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
考题
《证券投资基金法》关于基金托管人的相关规定，以下表述错误的是（ ）A.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任
B.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管
C.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份
考题
按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括（ ）。
Ⅰ．承销证券
Ⅱ．从事承担无限责任的投资
Ⅲ．违反规定向他人贷款或者提供担保
Ⅳ．向基金管理人、基金托管人出资A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。A:10
B:7
C:5
D:3
考题
基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。
A、10
B、7
C、5
D、3
考题
基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，可对其实行的处罚包括（） Ⅰ.责令改正 Ⅱ.处3万元以上50万元以下罚款 Ⅲ.处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上30万元以下罚款A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并（）；有违法所得的，没收违法所得。A、处以5万元以上30万元以下罚款B、处以5万元以上50万元以下罚款C、处以10万元以上30万元以下罚款D、处以10万元以上50万元以下罚款
考题
基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管的，相关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正，处5万元以上50万元以下罚款 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅲ．暂停或者撤销基金从业资格 Ⅳ．处3万元以上30万元以下罚款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，未按照《证券投资基金法》第十八条第一款规定申报的，责令改正，处（）罚款。A、3万元以上10万元以下B、5万元以上10万元以下C、10万元以上50万元以下D、5万元以上50万元以下
考题
证券投资基金法》规定，基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人的，可以对其采取的处罚有（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.处三万元以下的罚款 Ⅳ.处五万元以下的罚款A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，未按照《证券投资基金法》第十八条第一款规定申报的，责令改正，处（）罚款。A
3万元以上10万元以下B
5万元以上10万元以下C
10万元以上50万元以下D
5万元以上50万元以下
考题
单选题基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管的，相关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正，处5万元以上50万元以下罚款 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅲ．暂停或者撤销基金从业资格 Ⅳ．处3万元以上30万元以下罚款A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题《证券投资基金法》中关于基金托管人的相关规定，以下表述错误的是（ ）。[2017年11月真题]A
基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人B
基金托管人员计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格C
基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任D
基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份
考题
单选题下列关于基金管理人和基金托管人的说法中，错误的是（）。A
基金托管人和基金管理人不得为同一机构B
基金管理人和基金托管人不得相互出资C
基金管理人和基金托管人不得相互持有股份D
基金管理人和基金托管人可以相互持有股份
考题
单选题基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的责令改正可以处（）万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者撤销基金从业资格。A
10B
7C
5D
3
考题
单选题根据《证券投资基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．责令改正Ⅱ．给予警告Ⅲ．暂停或者撤销基金从业资格Ⅳ．并处罚款A
Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题《证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（）。Ⅰ.向他人贷款或者提供担保Ⅱ.从事承担无限责任的投资Ⅲ.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券Ⅳ.承销证券A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ
考题
判断题基金托管人与基金管理人不得为同机构，不得相互出资或者持有股份。A
对B
错
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