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已取得基金从业资格的人员，应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

  • A、5
  • B、10
  • C、15
  • D、20

参考答案

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考题 基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照()的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
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考题 已取得基金从业资格的人员，应每年度完成( )学时的后续培训方可维持其基金从业资格。A.10B.12C.15D.18
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考题 取得期货从业资格考试合格证明或者被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 （ ）
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考题 基金销售人员在()后才能开展基金销售。 A、取得证券从业资格B、取得基金从业资格C、通过基金从业考试D、取得期货从业资格
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考题 自律监管的核心内容是()。A、基金管理公司管理B、从业人员资格管理C、诚信建设D、后续培训
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考题 关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是( )Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 ⅣB、 Ⅰ 、Ⅱ 、ⅢC 、Ⅰ、 ⅡD 、Ⅰ 、Ⅲ
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考题 已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，应当按照相关规定的要求，每年度完成()学时的后续培训方可维持其基金从业资格。A、10B、15C、20D、30
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考题 基金行业自律监督的核心内容是从业人员资格管理、诚信建设和后续培训。（ ）
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考题 关于基金销售机构人员管理和培训，下来说法错误的是。（ ）A.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员 B.基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括姓名。 C.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制 D.基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统—办理执业注册、后续培训和执业年检
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考题 基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.《证券投资基金销售管理办法》 B.《基金从业人员后续职业培训大纲》 C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》 D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
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考题 己取得基金从业资格的人员.应每年度完成（ ）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。A.5 B.10 C.15 D.20
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考题 关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述正确的是（ ）。关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述正确的是（ ）。 A.基金管理人的风险负责人，已通过司法资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格 B.基金管理人的财务负责人，已通过注册会计师资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格 C.基金管理人的投后管理业务负责人，最近六年从事股权投资相关业务，已参与并成功退出五个项目，可申请直接认定取得基金从业资格 D.基金管理人的投资业务负责人，最近五年从事投资管理相关业务，管理资产年均规模达到300万元，可申请直接认定取得基金从业资格
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考题 取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。()
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考题 取得从业资格考试合格证明的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。（ ）
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考题 取得期货从业资格考试合格证明或者被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。（ ）
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考题 以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（ ）。 A、所有人员均无需取得基金从业资格 B、所有人员均需要取得基金从业资格 C、取得基金从业资格的人员无法定人数 D、取得基金从业资格的人数需达到法定人数
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考题 证券业从业人员应具备的基本要求有( )。 Ⅰ．具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能 Ⅱ．取得相应的从业资格 Ⅲ．通过所在机构向协会申请执业注册 Ⅳ．接受协会和所在机构组织的后续职业培训．维持专业胜任能力 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ C: Ⅲ. Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
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考题 证券分析师从业人员后续职业培训学时为（ ）学时。A.10 B.15 C.20 D.25
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考题 取得三级保密资格的单位，每年对涉密人员的保密教育培训时间为年度每人不少于8学时。（）
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考题 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。（）
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考题 取得从业资格考试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。（）
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考题 取得一级保密资格的单位，每年对涉密人员的保密教育培训时间年度每人不少于15学时。（）
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考题 单选题关于专业审慎的职业道德规范，以下行为正确的是（ ）。A 某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任期为某重要业务部门负责人B 某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格C 某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动D 某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一
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考题 单选题《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求的特点包括（）。 Ⅰ．针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排 Ⅱ．各类私募基金管理人的合规＼风控负责人不得从事投资业务 Ⅲ．修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式，扩大了受认可的其他专业资格考试范围，但增列了通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的附加要求 Ⅳ．要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题基金从业人员参加后续培训应达到( )学时A 15B 10C 20D 25
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考题 单选题已取得基金从业资格的人员，应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。A 10B 12C 15D 18
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考题 单选题以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。A 所有人员均无需取得基金从业资格B 所有人员均需要取得基金从业资格C 取得基金从业资格的人员无法定人数D 取得基金从业资格的人数需达到法定人数
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