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促销和发行主要内容包括（）。 Ⅰ．审核通过后向交易所申请发行 Ⅱ．推出研究报告，进行公司定位和估值 Ⅲ．准备分析员说明会和路演 Ⅳ．询价、促销；确定发行规模和定价范围
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
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考题
国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请，下列有关核准程序的说法正确的是( )。A．核准程序可以公开进行，也可以不公开进行B．参与审核和核准股票发行的人员，不得与发行申请人有利害关系C．参与审核和核准股票发行的人员，可以持有所核准发行申请的股票D．参与审核和核准股票发行的人员可以私下与发行申请人讨论股票发行事宜
考题
关于发行审核委员会审核特别程序规定包括（ ）。 A．发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定 B．每次参加发审委会议的委员为7名，表决投票时同意票数达到5票为通过 C．发审委委员在审核上市非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决 D．中国证监会公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
考题
上海证券交易所某上市公司拟发行公司债，依照法定条件和法定程序作出于以核准或者不予核准发行申请决定的机构是（）。A:企业板市场发行审核委员会B:上市公司并购重组审核委员C:中国证监会D:主板主场发行审核委员会
考题
下列有关我国股票发行和上市的监管制度的说法，正确的是（）A、股票发行和股票上市均由国务院证券监督管理机构依法审核批准B、股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所审核C、股票发行和股票上市均由证券交易所审核批准D、股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所备案
考题
参与审核和核准股票发行申请的人员，不得（） Ⅰ.与发行申请人有利害关系 Ⅱ.直接或者间接接受发行申请人的馈赠 Ⅲ.持有所核准的发行申请的股票 Ⅳ.私下与发行申请人进行接触A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
对于仅面向合格投资者公开发行公司债券，发行人应先向沪、深交易所提交公开发行并上市申请材料，由交易所对是否符合上市条件进行预审。交易所预审通过后，发行人向中国证监会报送行政许可申请材料。
考题
在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。A、中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件B、发行人通过交易所系统发行证券的申请C、发行公告、募集说明书全文及相关文件D、发行人及其主承销商的确认函
考题
中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（）。A、收到申请文件后5个工作日内决定是否受理B、中国证监会受理后，对申请文件进行复审C、发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件D、发行审核委员作出核准或者不予核准的决定
考题
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．深交所设立发行上市审核机构，对发行人的发行上市申请文件进行审核，出具审核报告Ⅱ．深交所设立上市委员会，对发行上市审核机构出具的审核报告和发行上市申请文件进行审议，提出审议意见Ⅲ．深交所出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见，表明本所对发行上市申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证Ⅳ．深交所收到发行上市申请文件后十个工作日内，对文件进行核对，作出是否受理的决定Ⅴ．发行上市申请文件与中国证监会和本所规定的文件目录不相符的，发行人应当予以补正，补正时限最长不超过三十个工作日A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题促销和发行主要内容包括（）。 Ⅰ．审核通过后向交易所申请发行 Ⅱ．推出研究报告，进行公司定位和估值 Ⅲ．准备分析员说明会和路演 Ⅳ．询价、促销；确定发行规模和定价范围A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，出现下列（ ）情形，深交所将终止发行上市审核。Ⅰ．发行上市申请文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和本所审核Ⅱ．发行上市申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ．发行人的保荐人被中国证监会依法采取限制业务活动措施，尚未解除Ⅳ．发行人阻碍或者拒绝本所依法实施的检查Ⅴ．发行人及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．交易所设立行业咨询专家库，负责为创业板建设和发行上市审核提供专业咨询和政策建议Ⅱ．交易所主要通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作Ⅲ．交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求的，作出中止发行上市审核决定Ⅳ．交易所应当自受理注册申请文件之日起在规定的时限内形成审核意见，要求发行人补充、修改申请文件的时间不计算在内Ⅴ．交易所设立创业板上市委员会，负责对审核部门出具的审核报告和发行人的申请文件提出审议意见A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
单选题股权投资基金项目在境内申报上市流程中，上市申报和核准的主要内容包括（）。Ⅰ.申报材料制作Ⅱ.申报和受理Ⅲ.审核通过后向交易所申请发行Ⅳ.定价A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、ⅡC
Ⅱ、ⅢD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末资产百分之二十的股票Ⅱ．上市公司提交的注册申请文件受理后，未经中国证监会和交易所同意，不得改动Ⅲ．交易所主要通过向上市公司提出审核问询、上市公司回答问题方式开展审核工作，判断上市公司发行申请是否符合发行条件和信息披露要求Ⅳ．上市公司应当向交易所报送审核问询回复的相关文件，并以临时公告的形式披露交易所审核问询回复意见Ⅴ．除有另外规定，交易所应当自受理注册申请文件之日起二个月内形成审核意见A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下关于首轮审核问询的说法错误的是（ ）。A
对股票首次发行上市申请，深交所发行上市审核机构自受理之日起二十个工作日内，通过保荐人向发行人提出首轮审核问询B
首轮审核问询发出前，发行人及其保荐人、证券服务机构及其相关人员不得与审核人员接触，不得以任何形式干扰审核工作C
在首轮审核问询发出后，发行人及其保荐人对本所审核问询存在疑问的，只能通过深交所发行上市审核业务系统进行沟通D
首轮审核问询后，发现新的需要问询事项的，深交所发行上市审核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询E
首轮审核问询后，发行人的信息披露仍未满足中国证监会和本所规定的要求的，深交所发行上市审核机构在一定期限内可以继续提出审核问询
考题
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，关于交易所或中国证监会应中止相应发行上市审核程序或发行注册程序，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．发行人的签字保荐代表人被中国证监会依法采取认定为不适当人选等监管措施或者证券市场禁入的措施，尚未解除的，交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序Ⅱ．发行人及保荐人主动要求中止发行上市审核程序或者发行注册程序，理由正当且经交易所或者中国证监会同意的，交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序Ⅲ．发行人注册申请文件中记载的财务资料已过有效期，需要补充提交的，交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序Ⅳ．发行人的签字律师被交易所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分已被解除的，发行人可以提交恢复申请Ⅴ．发行人的保荐人因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响，被中国证监会立案调查且已经结案的，发行人可以提交恢复申请A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题IPO是指（ ）。A
首次公开发行B
上市申请通过发审委审核C
股票发行后上市交易D
上市申请通过保荐人审核
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