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证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。 I.证券公司与客户必须是“一对一" II.具体投资方向应在资产管理合同中约定 III.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定 IV.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
- A、I、III、IV
- B、I、II、IV
- C、I、II、III
- D、II、IV
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考题
为单一客户办理定向资产管理业务的特点是( )。A．证券公司与客户必须是一对多的B．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作C．应在资产管理合同中约定投资收益分配比例D．应在资产管理合同中约定具体投资金额
考题
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。A．证券公司与客户必须是“一对一”B．具体投资方向应在资产管理合同中约定C．投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
考题
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有()。A:证券公司与客户必须是“一对一”B:具体投资方向应在资产管理合同中约定C:要设定特定的投资目标D:必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
考题
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）A、证券公司与客户必须是“一对一”B、具体投资方向应当在资产管理合同中约定C、投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定D、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
考题
证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有（）。 I.公平公正 II.守法合规 III.资格管理 IV.风险控制A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。 I.挪用客户资产 II.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 III.自营业务先于资产管理业务进行交易 IV.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。 I.个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
资产管理业务的主要类型有（）。 I.为单一客户办理定向资产管理业务 II.为多个客户办理定向资产管理业务 III.为多个客户办理集合资产管理业务 IV.为客户特定目的办理专项资产管理业务A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。 I.证券自营 II.证券承销 III.证券经纪 IV.证券保荐A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。 I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II.挪用客户资产 III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV.操纵市场A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
以下属于集合资产管理业务特点的有（）。 I.集合性，即证券公司与客户是“一对多” II.投资范围有限定性和非限定性之分 III.客户资产必须进行托管 IV.通过专门账户投资运作A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。 I.客户资产的种类和数额 II.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行 III.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间 IV.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）基本情况，客户应当如实提供相关信息。 I.客户的资产与收入状况 II.客户的风险承受能力 III.客户的投资偏好 IV.客户的家庭成员A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、Ⅰ、II、IIID、II、IV
考题
证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成（），并报注册地中国证监会派出机构备案。 I.资产管理方案 II.资产管理业务合规检查年度报告 III.内部稽核年度报告 IV.定向资产管理业务年度报告A、I、III、IVB、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。 I.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III.投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、IID、II、IV
考题
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。 I.安全保管集合资产管理计划资产 II.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 III.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 IV.出具资产托管报告A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、I
考题
证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信。客户征信调查内容一般包括（）。 I.客户基本资料 II.投资经验 III.诚信记录 IV.还款能力A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 I.集合资产管理计划资产与其自有资产 II.集合资产管理计划资产与其他客户的资产 III.不同集合资产管理计划的资产 IV.集合资产管理计划内各项资产A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
下列关于客户资产托管的表述正确的是（）。 I.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构 II.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 III.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户 IV.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。 I.集合资产管理风险提示书 II.集合资产管理计划说明书 III.集合资产管理合同 IV.集合资产推广计划A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、II、IIID、II、IV
考题
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。 I.金融投资经验 II.风险承受能力 III.风险管理能力 IV.金融管理能力A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、IID、II、IV
考题
为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（）。A、证券公司与客户必须是一对多的B、应在资产管理合同中约定具体投资金额C、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作D、应在资产管理合同中约定投资收益分配比例
考题
为了控制风险，下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是（）。 I.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由证券公司和客户自行承担投资风险 II.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺 IV.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、II、III、IVD、I、II、IV
考题
证券经纪人的禁止行为有（）。 I.泄露客户商业秘密 II.提供虚假信息 III.与客户约定分享投资收益 IV.为客户之间融资提供中介、担保A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III
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