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在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。
- A、投资决策授权制度
- B、业务交流制度
- C、投资风险评估与管理制度
- D、实质性审查制度
参考答案
更多 “在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。A、投资决策授权制度B、业务交流制度C、投资风险评估与管理制度D、实质性审查制度” 相关考题
考题
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（ ）。A．健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。B．投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C．建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D．建立科学的投资管理业绩评价体系
考题
符合内部控制要求的投资决策应该( )Ⅰ.遵守法律法规规定Ⅱ.符合基金契约要求Ⅲ.有充分的投资依据Ⅳ.在设定的风险权限额度内进行决策A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
投资决策业务控制的主要内容包括( )。Ⅰ.投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅱ.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策Ⅲ.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录Ⅳ.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（ ）。A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策
C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D.建立研究报告质量评价体系
考题
基金交易业务控制主要内容包括()。A:公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待B:建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管C:建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D:基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
考题
制定权限模板，在授信审批、授信额度调整、人工授权、账户调整、争议处理、透支催收等业务中，对不同级别的操作人员设置不同的权限，严禁越权操作是指（）。A、合理设置风险管理岗位B、建立风险预警机制C、建立权限管理机制
考题
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（）。A、健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B、投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C、建市投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D、建立科学的投资管理业绩评价体系
考题
金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是（）。A、针对固定收益类产品设定“久期×额度”指标进行控制B、针对固定收益类产品设定“到期期限×额度”指标进行控制C、针对贷款设定“久期×额度”指标进行控制D、针对存款设定“久期×额度”指标进行控制
考题
证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
设立集团审批权限，集团审批权限与单户权限进行（）控制，若集团客户总授信风险敞口在集团审批权限内、每一成员授信风险敞口在单户权限内的，分行（）自行审批。A、双线、不可B、单线、不可C、双线、可D、单线、可
考题
单选题设立集团审批权限，集团审批权限与单户权限进行（）控制，若集团客户总授信风险敞口在集团审批权限内、每一成员授信风险敞口在单户权限内的，分行（）自行审批。A
双线、不可B
单线、不可C
双线、可D
单线、可
考题
单选题证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A
Ⅰ.Ⅱ.ⅢB
Ⅱ.Ⅲ.ⅣC
Ⅰ.Ⅱ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题制定权限模板，在授信审批、授信额度调整、人工授权、账户调整、争议处理、透支催收等业务中，对不同级别的操作人员设置不同的权限，严禁越权操作是指（）。A
合理设置风险管理岗位B
建立风险预警机制C
建立权限管理机制
考题
单选题金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是（）。A
针对固定收益类产品设定“久期×额度”指标进行控制B
针对固定收益类产品设定“到期期限×额度”指标进行控制C
针对贷款设定“久期×额度”指标进行控制D
针对存款设定“久期×额度”指标进行控制
考题
单选题银行审批出口押汇业务时，应在授信额度内和（）。A
权限内B
授信额度内C
在最高协议下D
在银行可用头寸内
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