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所谓非必要交易,系由主管机关考虑下列何因素认定之:()
- A、佣金占期货交易人权益比例
- B、当日冲销之比例
- C、期货交易人账户之款项是否足以支付其期货交易保证金或权利金
- D、以上皆是
参考答案
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考题
()不是1988年巴塞尔协议运用可能遭遇的问题。A未考虑交易对手不同交易之抵销效果;B未考虑投资组合风险分散之效果;C未考虑信用衍生性商品之运用;D未考虑不同信用等级及年期之投资风险不尽相同。
考题
下列何者有误:()A、期货商受托从事期货交易,应评估客户从事期货交易之能力B、期货商应每日交付对账单,每月交付买卖报告书予期货交易人C、期货商接受期货交易人开户时,应由具有业务员资格者为之D、风险预告书之记载事项及格式,由主管机关定之
考题
期货商受托从事期货交易之种类及交易所是()A、得受托交易种类由行政院公告,受托交易之交易所由主管机关公告B、得受托交易种类由主管机关公告,得受托交易之交易所由行政院公告C、两者均由行政院公告D、两者均由主管机关公告
考题
单选题下列何者有误:()A
期货商受托从事期货交易,应评估客户从事期货交易之能力B
期货商应每日交付对账单,每月交付买卖报告书予期货交易人C
期货商接受期货交易人开户时,应由具有业务员资格者为之D
风险预告书之记载事项及格式,由主管机关定之
考题
单选题有关期货商之禁止事项,下列何者为是?()A
期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易B
期货商不得为客户进行非必要交易C
期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易,亦不得未经客户授权擅自为其进行交易D
以上皆是
考题
单选题期货商受托从事期货交易之种类及交易所是()A
得受托交易种类由行政院公告,受托交易之交易所由主管机关公告B
得受托交易种类由主管机关公告,得受托交易之交易所由行政院公告C
两者均由行政院公告D
两者均由主管机关公告
考题
单选题若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者,主管机关依法得采取何种紧急处分?()A
调整保证金额度B
限制期货交易人交易数量C
停止一部或全部之期货交易D
以上皆是
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